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金融セミナーのセミナーインフォ > 過去のセミナー > 【リバイバル配信】金融機関のコンプライアンス・不祥事の動向と求められるガバナンスおよび3線管理態勢の見直しポイント
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【リバイバル配信】金融機関のコンプライアンス・不祥事の動向と求められるガバナンスおよび3線管理態勢の見直しポイント |
本セミナーは終了致しました。
| 受講区分 | オンライン |
|---|---|
| 配信期間 | 2024-08-08（木）13:00 ～ 2024-11-08 (金）13:00 |
| 講師 |
デロイト トーマツ リスクアドバイザリー合同会社 マネージングディレクター 渡邉 仁 氏（元金融庁総合政策局勤務） マネージングディレクター 今野 雅司 氏（元金融庁検査局専門検査官）
【渡邉 仁 氏】 |
| サンプル動画 |
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|---|---|
| 概要 |
※本セミナーは2024/8/7に開催・収録したセミナーのリバイバル配信です。 2018年に金融庁が「コンプライアンス・リスク管理基本方針」を公表して以後、金融機関においては、「リスクベース」でのコンプライアンス・リスク管理を志向すべく、不祥事が顕在化する以前での予兆管理・未然防止に向けたサーベイの実施・テクノロジーの活用等さまざまな施策を検討・実施しています。 他方で、職員の故意による現金着服や過失に基づく情報漏洩等、いわゆる「伝統的不祥事」は規模にかかわらず多くの金融機関でなくなっていないほか、独占禁止法や労働法等、非金融規制を含む「ルールベース」の法規制に抵触する不祥事も発生しています。 これら不祥事では、多くの事例で「ガバナンス」「企業文化」等、共通の根本原因が指摘される一方、その具体的な内容や求められるアクションは個別の金融機関ごとの実情に応じて違いがみられます。他社の不祥事を踏まえて対応を検討する多くの金融機関が、これら不祥事をどのように理解・咀嚼して自らのガバナンス高度化に活かしていくか、悩みを抱えています。 本セミナーでは、金融機関の不祥事の最新の動向を紹介するほか、これらを踏まえて金融機関の不祥事予防・対応において求められるガバナンス上の論点について、整理・検討状況について解説いたします。 【本セミナーで得られること】 ・当局目線を踏まえた、金融機関不祥事の最新動向やトレンドの理解 ・不祥事予防・対応のためのガバナンス上の論点や具体的なアクションの理解 【推奨対象】 金融機関の法務・コンプライアンス部門、リスク管理部門、内部監査部門、経営企画部門 |
| セミナー詳細 |
１．当局目線からみる金融機関における不祥事の動向 （１）当局が関心を寄せる不祥事の類型～具体的事例を中心に （２）これに対する当局の目線 ２．近時の金融機関不祥事の動向・最近の不祥事の分析 ３．金融機関の不祥事予防・対応において求められるガバナンス上の論点と実務上の対応 （１）「コンプライアンス・リスク管理基本方針」におけるガバナンス上の着眼点 （２）経営陣の姿勢・主導的役割 （３）内部統制の仕組み （４）企業文化/カルチャー （５）外に開かれたガバナンス態勢 （６）3線管理 （７）グループ・ガバナンス （８）予兆管理 （９）根本原因分析・再発防止 ＜2024/8/7開催時＞ アンケート回答者の100％がセミナー内容について「大変満足」「満足」と回答！ ～参加業界～ 地方銀行、外国銀行、都市銀行、生命保険、第二地方銀行、農協、システム会社、その他保険、証券会社 等 ～受講者の声～ ＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝ 資料が丁寧な作りで、とても見やすく理解が進みました。また、データ分析による実体が見えて参考になりました。 資料や説明がわかりやすく、コンプライアンス体制構築における必要とされる部分が体系的にまとめられており良かったです。 ＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝ |
| 補足事項 |
■開催形式：リバイバル配信（配信期間内は土日祝を含めいつでも何度でも視聴可能です） ■講義時間：約3時間 ■視聴案内：お申し込み後3営業日以内に「視聴に関するご案内・視聴URL」をお送りします。 ■支払期限：お申し込みから1か月以内にお支払いをお願いいたします。 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ※個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。 ※配信画面の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。 ※アプリからID・Passを入力してのご視聴はいただけません。 アクセス制限がある場合は、個人所有の端末等でご視聴をお願いします。 ※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。 ※講師との名刺交換は承っておりません。 ※講師へのご質問は、ご送付する資料に記載の講師連絡先へ直接ご連絡ください。 【受講証明書発行可能】 社内申請やCPE単位申請のため「受講証明書」が必要な方は受講後に発行が可能です。お申し込みフォーム連絡事項欄へ発行希望の旨をご記載ください。（※CPE単位申請にご利用の際は、申請条件についてご自身で事前確認をお願いします。弊社で単位取得を保証するものではございません。） 【複数名視聴について】 1件のお申し込みにつき1名での視聴となります。複数名での視聴にはお得な回数券をご活用ください。 |
| キャンセル ポリシー |
※お申し込み後のキャンセルはお受けできませんのでご了承ください。 ※イベント提供期間に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。 ※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。 |
| カテゴリ | リバイバル配信セミナー サンプル動画あり コンプライアンス/不祥事 法務/規制 |
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| 関連キーワード |
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