セミナー情報

SEMINAR INFORMATION
金融セミナーのセミナーインフォ > セミナー情報 > <事例解説>金融機関のコンプライアンス・不祥事の動向と平時・有事に求められるコンプライアンス・リスク管理態勢

<事例解説>金融機関のコンプライアンス・不祥事の動向と平時・有事に求められるコンプライアンス・リスク管理態勢

リスク管理コンプライアンス/不祥事
このセミナーに申し込む
受講区分 会場
オンライン
開催日時 2025-06-26(木) 9:30~12:30
講師 デロイト トーマツ リスクアドバイザリー合同会社
渡邉 仁 氏(元金融庁総合政策局勤務)
今野 雅司 氏(元金融庁検査局専門検査官)

【渡邉 仁 氏】
マネージングディレクター
元金融庁総合政策局リスク分析総括課 大手銀行モニタリング室長
経歴:金融機関での実務経験の後、金融当局において、銀行・保険会社等の検査・監督業務に長年にわたって幅広く従事。2021年7月金融庁総合政策局リスク分析総括課大手銀行モニタリング室長を最後に退職。同年8月から現職。金融庁在籍中はメガバンク、大手保険会社、地域金融機関等への数多くの金融検査・モニタリングにおいて主任検査官を務めた経験を有す。

【今野 雅司 氏】
マネージングディレクター
元金融庁検査局専門検査官
経歴:弁護士登録後、法律事務所にて企業法務や渉外法務全般に従事。米国ペンシルバニア大学ロースクール留学後、預金保険機構にて、金融機関の破綻処理に係る法整備・検討等を行うほか、組織内弁護士として組織内の法務・コンプライアンス全般に関与。2016年より金融庁検査局に在籍し、金融機関のガバナンス・コンプライアンスに関するモニタリングや、AML/CFTやコンプライアンスに関する指針の策定等に関与した後、2018年7月にトーマツ入社。

参加費 1名につき35,460円 (資料代・消費税を含む) 受講票・請求書・領収証はPDFをメール送付
会場受講場所 カンファレンスルーム(株式会社セミナーインフォ内)[ 地図 ]
オンライン受講
    配信方法
Zoom配信(ウェビナー)【アーカイブ配信付き】 [ 受講の流れ ]
・ご受講前に、「受講の流れ」を必ずご確認ください。
・開催1営業日前の13時にメールで、視聴URL(ライブ・アーカイブ共通URL)とPDF資料のご案内をお送りします。(リバイバル配信セミナーは申し込み後3営業日以内に送付)
・ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、ご視聴ができない場合がございますので事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。
概要 【本セミナーで得られること】
・当局目線も踏まえた、金融機関不祥事の最新動向やトレンドの理解
・不祥事予防・対応のためのコンプライアンス・リスク管理態勢の構築や具体的なアクションの理解

【推奨対象】
金融機関の法務・コンプライアンス部門、リスク管理部門、内部監査部門、経営企画部門

【概要】
2018年に金融庁が「コンプライアンス・リスク管理基本方針」を公表して以後、金融機関においては、「リスクベース」でのコンプライアンス・リスク管理を志向すべく、不祥事が顕在化する以前での予兆管理・未然防止に向けたさまざまな施策を検討・実施しています。
他方で、顧客情報管理に関する保険会社に対する行政処分等、「ルールベース」の法規制に抵触する不祥事は相変わらず発生しているほか、2024年後半以降、金融機関や当局職員によるインサイダー、顧客宅に火を放った強盗殺人未遂、貸金庫に保管された顧客の財物窃取等、これまであまり想定されてこなかった職員による不祥事も複数発生しています。
これら不祥事では、多くの事例で「ガバナンス」「企業文化」等、共通の根本原因が指摘される一方、その具体的な内容や求められるアクションは事案や個別の金融機関ごとの実情に応じて違いがみられます。
本セミナーでは、これら金融機関の最近の不祥事に関し、当局目線等を踏まえた動向を紹介するほか、一定の不祥事が発生することを前提とした場合の金融機関が検討すべき事項について、整理いたします。
セミナー詳細 1.伝統的不祥事の状況
(1)トレンド
(2)個別案件

2.当局が関心を寄せる不祥事の類型(個別行政処分事例を中心に)
(1)顧客情報管理
(2)保険代理店
(3)AML/CFT
(4)金商法違反

3.直近の金融機関を巡る不祥事の動向・背景事情
(1)発覚後の対応とステークホルダーとのコミュニケーション
(2)再発防止策の検討状況

4.これらの不祥事等を踏まえて金融機関が検討すべき事項
(1)「発見統制」の重要性
(2)「不正のトライアングル」と対応策の検討(企業風土上の課題に対する対応を含む)
(3)「3ラインモデル」の役割の再検証

5.質疑応答
※事前質問がございます場合は、お申し込みフォーム「連絡事項欄」もしくは「お問い合わせフォーム」にて、ご連絡ください。
※ライブ配信当日にチャットからも、随時書き込んでいただけます。
※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。
補足事項 初めてセミナーにお申し込みをされる方はこちらをご一読ください。

【ご同業の方のご参加について】
個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。

【視聴のご案内】
●開催1営業日前の13時にメールで視聴URL(ウェビナーID/パスワード含む)とPDF資料のご案内を受講者全員にお送りします。直前にお申し込みの場合、ご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。
●ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。

【アーカイブ視聴について】
――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
配信日程:2025/06/27(金)13時~2025/07/04(金)13時まで(土日祝も視聴可能)
――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――

●会場受講の方・開催日当日にご参加いただけなかった方も後日のアーカイブ配信をご視聴いただけます。
●配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。
●セミナー開催翌営業日13時より、ライブ配信と同様のURLから視聴可能です。
●視聴環境の確認は、「オンライン受講の流れ」をご参照ください。

【受講証明書発行可能】
社内申請やCPE単位、CPD単位等申請のため「受講証明書」が必要な方は受講後に発行が可能です。お申し込みフォーム連絡事項欄へ発行希望の旨をご記載ください。(CPE単位、CPD単位等申請にご利用の際は、申請条件についてご自身で事前確認をお願いします。弊社で単位取得を保証するものではございません。)

【複数名視聴について】
1件のお申し込みにつき1名での視聴となります。複数名での視聴にはお得な回数券をご活用ください。 
キャンセル
    ポリシー
※キャンセル期限は開催1営業日前の12時です。ご希望の方はお電話、メール、問い合わせフォーム、いずれかにて期日までにご連絡ください。
※上記期日までにキャンセルのご連絡がなく、イベント提供期間(ライブ配信・アーカイブ配信の視聴期間)に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。
※事務局よりお送りする「キャンセル手続き完了のご連絡」メールをもって、キャンセル完了となります。万が一、メールが届かない場合は事務局までご連絡をお願いいたします。
※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。 
このセミナーに申し込む

カテゴリ コンプライアンス/不祥事 リスク管理 ライブ開催
関連キーワード
お問い合わせ先 株式会社セミナーインフォ
TEL : 03-3239-6544   E-mail : seminar-operation@seminar-info.jp
お問い合わせフォーム
申込規約・全額返金保証の規約
【リバイバル配信】【リスクマネージャー養成コース】リスクマネジメント入門 [ 2 ] ~リスクマネジメント総論、VaRの計測と検証、ストレステスト~
配信期間  :  2025-05-29(木) ~ 2026-05-29(金)
【リバイバル配信】【リスクマネージャー養成コース】リスクマネジメント入門 [ 1 ] ~リスクマネジメント総論、VaRの計測と検証、ストレステスト~
配信期間  :  2025-05-28(水) ~ 2026-05-28(木)
【リバイバル配信】【リスクマネージャー養成コース】リスクマネージャーのための統計・確率の基礎
配信期間  :  2025-05-21(水) ~ 2026-05-21(木)
不祥事の未然防止・早期発見・改善提言に役立つ内部監査の問題発見力・不正リスク対応スキル向上
開催日時  :  2026-03-19(木) 13:30~16:30
【リバイバル配信】内部監査高度化の推進を支えるコミュニケーションスキルのグレードアップ
配信期間  :  2025-06-02(月) ~ 2025-12-25(木)
内部監査における根本原因分析のグレードアップに向けた効果的・効率的なアプローチ
開催日時  :  2025-12-19(金) 13:30~16:30
【リバイバル配信】金利変動下の有価証券投資におけるリスク管理の実務
配信期間  :  2025-05-30(金) ~ 2025-11-28(金)
【リバイバル配信】金融機関におけるITガバナンスの基礎
配信期間  :  2025-05-28(水) ~ 2025-11-28(金)
【リバイバル配信】金融機関におけるガバナンスの基礎<リスクガバナンス編>
配信期間  :  2025-05-28(水) ~ 2025-11-28(金)
【リバイバル配信】金融機関におけるガバナンスの基礎<モデルガバナンス編>
配信期間  :  2025-05-28(水) ~ 2025-11-28(金)
【リバイバル配信】金融機関におけるモデルガバナンス・リスクガバナンスの基礎<全編>
配信期間  :  2025-05-28(水) ~ 2025-11-28(金)
【リバイバル配信】地域金融機関の不祥事対応と重大事務事故の最新動向
配信期間  :  2025-05-19(月) ~ 2025-11-19(水)
【リバイバル配信】近時の企業不祥事事例と効果的な未然防止体制のポイント
配信期間  :  2025-05-01(木) ~ 2025-10-31(金)
【リバイバル配信】「金利のある世界」の収益管理・リスク管理の再点検
配信期間  :  2025-04-24(木) ~ 2025-10-24(金)
【リバイバル配信】金融機関におけるオペレーショナルレジリエンスと実効的なBCP/BCM戦略
配信期間  :  2025-04-21(月) ~ 2025-10-21(火)
【リバイバル配信】バーゼルIII最終化による見直しの各行への影響と規制見直しの最新動向
配信期間  :  2025-04-17(木) ~ 2025-10-17(金)
【リバイバル配信】【内部監査高度化コース】内部監査の基礎
配信期間  :  2024-10-09(水) ~ 2025-10-09(木)
【内部監査高度化コース】「経営に資する監査」(第二、第三、第四段階の監査)の理解とステージアップのポイント
開催日時  :  2025-10-07(火) 9:00~13:00
保険負債の経済価値評価と金利リスク管理の習熟
開催日時  :  2025-10-03(金) 9:30~12:30
2025事務年度金融行政方針等の公表資料を踏まえたリスクベース監査のブラッシュアップ
開催日時  :  2025-09-26(金) 13:30~16:30
【リバイバル配信】地域金融機関における気候変動関連シナリオ分析・投融資ポートフォリオのGHG排出量算定の実務対応ポイント
配信期間  :  2025-03-21(金) ~ 2025-09-19(金)
【リバイバル配信】<金融庁コンダクト企画室長登壇> 金融機関における顧客本位の業務運営とコンダクトリスク管理のポイント
配信期間  :  2025-03-21(金) ~ 2025-09-19(金)
【リバイバル配信】基礎から学ぶ信用リスク管理
配信期間  :  2025-03-06(木) ~ 2025-09-05(金)
金融機関における経営管理の高度化を担保する市場リスク計測
開催日時  :  2025-09-03(水) 13:30~16:30
基礎から学ぶ国際金融規制の動向とバーゼル規制のポイント
開催日時  :  2025-09-03(水) 9:30~12:30
【リバイバル配信】金融機関における金利上昇による信用リスク・市場リスクへの影響と規制対応の重要ポイント
配信期間  :  2025-02-27(木) ~ 2025-08-27(水)
金融機関における公益通報者保護法改正への対応について
開催日時  :  2025-08-27(水) 9:30~12:30
【リバイバル配信】バーゼルIII最終化の2025年本番運用に向けた信用リスク・アセット算定の実務と検証ポイント
配信期間  :  2025-02-26(水) ~ 2025-08-26(火)
経営監査及び信頼されるアドバイザーの実現と定着に向けた内部監査スキルのグレードアップ
開催日時  :  2025-08-22(金) 13:30~16:30
<カスハラ対策法・建議の審議会分科会前会長登壇> 金融機関におけるカスタマーハラスメントの予防と対応
開催日時  :  2025-08-19(火) 13:30~16:30
【リバイバル配信】金融機関における情報漏えい対策の実務対応
配信期間  :  2025-02-19(水) ~ 2025-08-19(火)
【リバイバル配信】貸金庫事例から学ぶ不正・不祥事のチェックポイント
配信期間  :  2025-02-13(木) ~ 2025-08-13(水)
【リバイバル配信】金融機関におけるDX・IT環境の変化とシステムリスク管理・監査の最新重要ポイント
配信期間  :  2025-02-07(金) ~ 2025-08-07(木)
保険会社及び保険代理店における改正保険業法に向けておさえるべき最新の実務対応ポイント
開催日時  :  2025-08-06(水) 9:30~12:30
<人気講座>金融機関における事務ミス改善と事務リスクカルチャー醸成のポイント
開催日時  :  2025-08-05(火) 13:30~16:30
基礎から学ぶ船舶ファイナンスの実務上のポイント
開催日時  :  2025-08-05(火) 9:30~12:30
<マイクロソフトエバンジェリスト登壇>60分で学ぶ、納得のプレゼンテーション資料作成術
開催日時  :  2025-07-30(水) 15:30~16:30
<マイクロソフトエバンジェリスト登壇> 相手を動かすプロが教える「話し方・ノウハウ・セールスの方法」
開催日時  :  2025-07-30(水) 13:30~15:00
【リバイバル配信】3時間で学ぶ金融機関における市場リスク管理の実務と今後の対応
配信期間  :  2025-01-30(木) ~ 2025-07-30(水)
金融機関における顧客本位の業務運営に関する企業カルチャー実践定量化のポイントとCX戦略
開催日時  :  2025-07-29(火) 13:30~16:30
【リスクマネージャー養成コース】【内部監査高度化コース】正しい「3線モデル」の理解と実践で進めるガバナンス態勢の整備・再構築
開催日時  :  2025-07-29(火) 9:30~12:30
<日米両弁護士が詳細解説>基礎から学ぶ英文契約書の実務
開催日時  :  2025-07-25(金) 13:30~16:30
【リバイバル配信】<対談実施!>金融機関におけるコンダクトリスク管理とカルチャー監査実践のポイント
配信期間  :  2025-01-27(月) ~ 2025-07-25(金)
顧客意識調査からみた「金融×AIの未来戦略」
開催日時  :  2025-07-25(金) 10:00~12:00
【リバイバル配信】【リスクマネージャー養成コース】【内部監査高度化コース】ガバナンスの基礎~「3線モデル」における社外取締役、社外監査役とリスクマネージャー、内部監査人の役割・責務~
配信期間  :  2024-07-24(水) ~ 2025-07-24(木)
<2025年版>事例・事象から読み解く国内キャッシュレス決済のしくみと最新動向
開催日時  :  2025-07-23(水) 13:30~16:30
【リバイバル配信】金融機関における外部委託の法務実務とリスク回避の留意点
配信期間  :  2025-01-23(木) ~ 2025-07-23(水)
<事例解説>近時の金融機関不祥事と「ビジネスと人権」の視点から考える不祥事予防・対応のあり方
開催日時  :  2025-07-23(水) 9:30~12:30
<事例解説>超高齢社会におけるビジネス戦略と今後の展望
開催日時  :  2025-07-18(金) 9:30~11:30
【リバイバル配信】金融業界における改正個人情報保護法の実務対応
配信期間  :  2025-01-17(金) ~ 2025-07-17(木)
【リバイバル配信】<地域金融機関の役割>災害大国日本の課題 能登二重被災を振り返る
配信期間  :  2025-01-15(水) ~ 2025-07-15(火)
船舶ファイナンスにおける法的実務と重要なポイント
開催日時  :  2025-07-11(金) 13:30~16:30
【リバイバル配信】【リスクマネージャー養成コース】オペレーショナルリスク・マネジメントの基礎
配信期間  :  2024-07-10(水) ~ 2025-07-10(木)
プライベートエクイティ投資及びセカンダリー投資の実務
開催日時  :  2025-07-09(水) 13:30~16:30
<最終対応>保険会社の経済価値ベース規制の導入における実務対応ポイント
開催日時  :  2025-07-09(水) 9:30~12:30
【リスクマネージャー養成コース】オペレーショナルリスク・マネジメントの基礎
開催日時  :  2025-07-08(火) 9:30~12:30
<金融庁検査官と元金融庁検査官の弁護士による対談>金融機関のマネロン等対策における有効性検証態勢
開催日時  :  2025-07-04(金) 13:30~16:30
【リバイバル配信】【リスクマネージャー養成コース】信用リスクマネジメントの基礎
配信期間  :  2024-07-03(水) ~ 2025-07-03(木)
【リスクマネージャー養成コース】信用リスクマネジメントの基礎
開催日時  :  2025-07-01(火) 9:00~13:00
キャッシュレス・AI時代におけるポイント・ID経済圏の未来像
開催日時  :  2025-06-27(金) 9:30~12:30
リース業界の動向と今後の展望<2025年>
開催日時  :  2025-06-26(木) 13:30~16:30
<元金融庁検査官登壇>金融行政の最新動向とDX社会に対応するシステムリスク管理
開催日時  :  2025-06-25(水) 13:30~16:30
プロジェクトファイナンスの基礎と最新動向
開催日時  :  2025-06-25(水) 9:30~12:30
【リバイバル配信】顧客本位の業務運営の最新動向と処分事例からみる業務上の留意事項
配信期間  :  2024-12-23(月) ~ 2025-06-23(月)
【EXECUTIVE SYMPOSIUM】顧客本位の業務運営と企業カルチャーの融合・コンダクトリスクを踏まえた保険業界の未来像
開催日時  :  2025-06-20(金) 13:00~17:30
【リバイバル配信】【内部監査高度化コース】「経営に資する監査」の理解と実践ポイント [ 2 ] ~監査役監査と内部監査の協働・一体運営~
配信期間  :  2024-06-19(水) ~ 2025-06-19(木)
【リバイバル配信】【内部監査高度化コース】「経営に資する監査」の理解と実践ポイント [ 1 ] ~金融庁プログレスレポートと新たなグローバル内部監査基準への対応~
配信期間  :  2024-06-19(水) ~ 2025-06-19(木)
「適格機関投資家等特例業務の実務」Q&A【17選】
開催日時  :  2025-06-18(水) 13:30~16:30
【リバイバル配信】<対談企画>金融機関におけるマネロン等対策の態勢整備と実務対応
配信期間  :  2025-03-17(月) ~ 2025-06-17(火)
【内部監査高度化コース】内部監査の基礎と第二、第三段階へのステージアップのポイント
開催日時  :  2025-06-17(火) 9:00~13:00
【リバイバル配信】金融機関のコンプライアンスをめぐる2024年の動向と2025年に対応が求められる事項
配信期間  :  2024-12-12(木) ~ 2025-06-12(木)
【リバイバル配信】金融機関における金利上昇期の住宅ローン・アパートローンの収益・リスク管理高度化
配信期間  :  2024-12-12(木) ~ 2025-06-12(木)
基礎から学ぶ信用リスク入門
開催日時  :  2025-06-11(水) 13:30~16:30
国内金融機関が留意すべき米国OFAC規制の域外適用と経済制裁コンプライアンスの最新実務
開催日時  :  2025-06-11(水) 9:30~12:30
金融機関の内部監査における生成AIの最新実務活用ポイント
開催日時  :  2025-06-06(金) 13:30~15:30
【リバイバル配信】金利のある世界における市場リスク管理と銀行ALM運営の実践的な高度化策
配信期間  :  2024-12-06(金) ~ 2025-06-06(金)
金融機関におけるサステナブルファイナンス・ESGリスク管理高度化の最新潮流
開催日時  :  2025-06-05(木) 13:30~16:30
【リバイバル配信】金融機関における外部委託先管理の高度化対応
配信期間  :  2024-12-05(木) ~ 2025-06-05(木)
【リバイバル配信】【リスクマネージャー養成コース】市場リスクマネジメントの基礎
配信期間  :  2024-06-05(水) ~ 2025-06-05(木)
【リスクマネージャー養成コース】市場リスクマネジメントの基礎
開催日時  :  2025-06-03(火) 9:00~13:00
内部監査高度化の推進を支えるコミュニケーションスキルのグレードアップ
開催日時  :  2025-05-30(金) 13:30~16:30