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【長期配信】投資におけるジオポリティカルリスクおよびマネロンを取り巻く最新実務動向

~米中対立を踏まえた投資デューデリジェンスの留意点と関連法制・各関連GPの対応~
AML/CFTリスク管理
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受講区分 オンライン
配信期間 2023-10-30(月)13:00 ~ 2024-04-30 (火)13:00
講師 株式会社ゆうちょ銀行
コンプライアンス部門
統括役
木嶋 謙吾 氏

(きじま けんご)
経歴:2017年9月~現在ゆうちょ銀行コンプライアンス部門統括役 2018年1月から2019年7月でJPインベストメント取締役兼コンプライアンス部長、2019年8月から同社取締役兼法務・コンプライアンス・リスク管理部長 2016年10月~現在株式会社Folioアドバイザー、2012年6月~2015年7月マネージング ・ダイレクター Citi Global MarketIT&Operation(NY本店)北米責任者、2010年8月~2012年5月シティグループ証券株式会社コンプライアンス本部長、2004年10月~2009年12月リーマンブラザーズ証券株式会社アジア太平洋地域コンプライアンス統括責任者、2000年9月~2004年9月ゴールドマンサックス証券株式会社エクイティコンプライアンス部長 1992年5月Duke LawSchool LL.M 卒、1989年3月中央大学法学部卒

参加費 1名につき35,300円 (資料代・消費税を含む) 受講票・請求書・領収証はPDFをメール送付
オンライン受講
    配信方法
Zoom配信(リバイバル・長期配信) [ 受講の流れ ]
・ご受講前に、「受講の流れ」を必ずご確認ください。
・開催1営業日前の13時にメールで、視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。
 (リバイバル配信は申し込み後3営業日以内に送付)
・ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、ご視聴ができない場合がございますので事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。
概要 ※本セミナーは2023/10/27に開催・収録したセミナーの長期配信です。

中国企業に限らず、プライベートエクティ投資のデューデリジェンスにおいて、企業及びその関係者のバックグラウンドチェックは必須であり、多くの場合は調査会社を利用して、投資対象企業と主要な関係者のバックグラウンドを調査しています。10数年前の中国企業のバックグラウンドチェックで最も頻繁に直面したのはAML/CFT対策においても重要となる、贈収賄リスクでした。現在でも、贈収賄リスクは重要なリスクの一つではありますが、この数年に関しては米国と中国の覇権争いに起因するジオポリティカルリスク(地政学的リスク)の顕在化が、中国企業へのプライベートエクティ投資の重要な障害になっています。
政治及び軍事的に米国と協調して中国に対峙している日本の金融機関がOFACリストをAML/CFT審査上の主要制裁者リストとして利用していることから、ジオポリティカルリスクを主因とする制裁対象者または制裁対象企業が増えることは日本の金融機関にとって対岸の火事ではありません。
本セミナーでは、ジオポリティカルリスク(地政学的リスク)の概況を踏まえつつ、投資・審査において留意すべきポイントと現地(米国・中国・香港)の状況ならびに実務上の対策に関して論じたいと思います。

【本セミナーで得られること】
・中国のジオポリティカルリスク(地政学的リスク)に関する基礎的な知識と理解
・中国のジオポリティカルリスク(地政学的リスク)に対する実務対応
・投資先のDD(デューデリジェンス)の留意点と関連法制
・香港に拠点を置くGPの対応状況

【推奨対象】
・プライベートエクイティ投資を行っている金融機関
 (アセマネ、GP運用会社、証券会社、銀行、信託銀行、保険会社、信用金庫等)
・投資・運用部門、デューデリジェンス担当部門、法務部門、コンプライアンス部門、内部監査部門、リスク管理部門の責任者・実務担当者
セミナー詳細 1.AML/CFT審査態勢において金融機関投資家が求められるジオポリティカルリスク(地政学的リスク)に関連した投資運用会社の審査に関して
(1)運用会社のDDの留意点
(2)投資先が制裁者リストに掲載された場合の運用会社の対応方針の確認

2.AML/CFT審査態勢において金融機関投資家及び委託先運用会社が求められるジオポリティカルリスク(地政学的リスク)に関連した審査に関して
(1)投資先のDDの留意点
(2)投資先の情報収集に係る中国国家情報法等の対応
(3)現地調査会社と弁護士事務所の効果的な利用方法

3.近時のテーマ「中国投資に関するジオポリティカルリスク(地政学リスク)」の概況
(1)ジオポリティカルリスクの顕在化
 (a)投資先デューデリジェンスにおける近時の課題について~AML/CFT上の「贈収賄リスク」と新たなリスク要素~
(2)政治色の強い規制

4.香港に拠点を置くGPの認識
(1)現地GPの認識と対応状況
(2)リスクが高い分野
(3)リスクが低い分野
(4)リバースCFIUSへの対応

5.中国企業に対するバックグラウンドチェックに関する対応
(1)米系GP及び香港系GPの対応
(2)中国本土の情報に関係する規制強化とその対応策

6.まとめ


~受講者の声~
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講師の方の見解もお話いただきながら解説いただいたため、勉強になりました。

米国や中国、香港の現在の状況を踏まえて投資上の留意点をお話いただき、参考になりました。
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補足事項 ■開催形式:長期配信(配信期間内は土日祝を含めいつでも何度でも視聴可能です)
■講義時間:約3時間
■視聴案内:お申し込み後3営業日以内に「視聴に関するご案内・視聴URL」をお送りします。
■支払期限:お申し込みから1か月以内にお支払いをお願いいたします。
____________________________

※配信画面の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。
※アプリからID・Passを入力してのご視聴はいただけません。
 アクセス制限がある場合は、個人所有の端末等でご視聴をお願いします。
※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。
※講師との名刺交換は承っておりません。
※講師へのご質問は、ご送付する資料に記載の講師連絡先へ直接ご連絡ください。

【受講証明書発行可能】
社内申請やCPE単位申請のため「受講証明書」が必要な方は受講後に発行が可能です。動画をご視聴後にご連絡ください。(※CPE単位申請にご利用の際は、申請条件についてご自身で事前確認をお願いします。弊社で単位取得を保証するものではございません。) 
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※お申し込み後のキャンセルはお受けできませんのでご了承ください。
※イベント提供期間に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。
※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。 
カテゴリ リバイバル配信/長期配信 リスク管理 官公庁・金融機関登壇 銀行業界 リース・ファイナンス 法務/規制 AML/CFT
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