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金融機関におけるマネロン・テロ資金供与対策の現状と今後の展望2023

本セミナーは終了致しました。
受講区分 オンライン
開催日時 2023-04-20(木) 13:30~15:30
講師
有限責任あずさ監査法人 シニアマネジャー 松浦 嘉彦 氏
有限責任あずさ監査法人
シニアマネジャー
松浦 嘉彦 氏

(まつうら よしひこ)
経歴:メガバンクにて長年に亘り規制・コンプライアンス関連業務に従事し、AML/CFT体制の高度化に係る企画業務を担当。
2021年10月よりあずさ監査法人に入所し、AML/CFT高度化に関するアドバイザリー業務を提供。
資格: CAMS
書籍:(寄稿) 銀行法務21(2022年1月号) マネロン・テロ資金供与対策とFATF審査対応のこれから

概要 2018年2月に金融庁が「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」を策定してから早5年が経過しました。2021年にはFATF第4次対日相互審査結果が公表され、各金融機関においては、金融庁が要請している完了期限(2024年3月)までに、ガイドラインの「対応を求めている事項」について対応を完了させ、AML/CFT体制を整備する必要があります。
このような状況を踏まえ、足許では、多くの金融機関がガイドラインとのギャップ分析結果を踏まえた対応計画を策定し、着実に規程整備等の対応を進めています。一方で、現場のAML/CFT企画担当者の方におかれては、実効的なAML/CFT体制を整備するために、限られたリソースの中で具体的にどのような仕組みを作り運用すべきか、悩んでいらっしゃる場合も少なくありません。
本セミナーでは、金融機関がガイドラインの要請を踏まえつつ実効的なAML/CFT体制を整備するために重要なポイントについて、メガバンクでのAML/CFTに関する勤務経験のある講師が実務的な観点を踏まえてご紹介します。

【本セミナーで得られること】
・金融機関が実効的なAML/CFT体制を整備するために重要なポイント
・2024年に向けたマネロン・テロ資金供与対策の重要論点整理

【推奨対象】
金融機関のリスク管理部門、内部監査部門、経営企画部門の方
特にマネロン・テロ資金供与対策に係る企画責任者・実務担当者
セミナー詳細 1.2024年に向けたマネロン対策の論点
(1)これまでの経緯の振り返り
(2)金融機関として対応すべき事項

2.リスクの特定・評価
(1)リスクベース・アプローチ(RBA)
(2)リスク評価書作成のポイント

3.顧客管理の留意点
(1)継続的顧客管理の対応
(2)EDD(リスクに応じた厳格な顧客管理)対応の考え方

4.リスク管理態勢とその有効性の検証・見直し
(1)不断の見直し
(2)3つの防衛線

5.質疑応答

※事前質問がございます場合は、お申し込みフォーム「連絡事項欄」もしくは「お問い合わせフォーム」にて、ご連絡ください。
※ライブ配信当日にチャットからも、随時書き込んでいただけます。
補足事項 ※本セミナーは会場受講はございません。
※個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。
※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。

【視聴のご案内】
開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。
開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。
※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。

【アーカイブ視聴について】
――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
配信日程:2023/04/21(金)13時~2023/04/28(金)13時まで(土日祝も視聴可能)
――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
※開催日当日にご参加いただけなかった方も、ご視聴いただけます。
※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。
※セミナー開催翌営業日13時より、ライブ配信と同様のURLから視聴可能です。
 視聴環境の確認は、「オンライン受講の流れ」をご参照ください。 
キャンセル
    ポリシー
※キャンセル期限は開催1営業日前の12時です。ご希望の方はお電話、メール、問い合わせフォーム、いずれかにて期日までにご連絡ください。
※上記期日までにキャンセルのご連絡がなく、イベント提供期間(ライブ配信・アーカイブ配信の視聴期間)に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。
※事務局よりお送りする「キャンセル手続き完了のご連絡」メールをもって、キャンセル完了となります。万が一、メールが届かない場合は事務局までご連絡をお願いいたします。
※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。 
カテゴリ 申込締切間近 リスク管理 銀行業界 AML/CFT オンラインライブ受講
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TEL : 03-3239-6544   E-mail : seminar-operation@seminar-info.jp
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【リバイバル配信】【事例解説】金融機関における内部監査部門の課題解決に向けた取組み
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【リバイバル配信】<住友生命が解説>データから顧客価値を生み出す方法論と成功戦略
配信期間  :  2024-01-22(月) ~ 2024-04-22(月)
【リバイバル配信】【緊急開催】米国在住講師による金融機関における生成AIの活用と最新動向2024
配信期間  :  2024-03-21(木) ~ 2024-04-19(金)
内部監査高度化のあるべき方向性と具体的な実務対応策
開催日時  :  2024-04-19(金) 13:00~16:00
【長期配信】生成AIを巡る日欧の法規制および最新動向を踏まえた実務上の対応ポイント
配信期間  :  2023-10-20(金) ~ 2024-04-19(金)