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金融機関の内部監査における現状と高度化に向けた実践｜EXECUTIVE SYMPOSIUM
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金融商品取引業者等検査マニュアルに関する過去に開催したセミナー

17 件中 1 ～ 17件を表示します
開催日 開催区分 セミナー名 講師
2020-10-26 会場 【会場受講】検査マニュアル廃止後の証券モニタリングと実務対応 潮見坂綜合法律事務所
弁護士
鈴木　正人　氏 
2019-09-09 会場 金融商品取引業者の経営陣・事業部門が理解すべき金融コンプライアンスの基礎知識【14選】 荒巻・後藤法律事務所
弁護士・ニューヨーク州弁護士
後藤　慎吾　氏 
2015-11-06 会場 金融検査マニュアル／安全対策基準の改定からみるサイバーセキュリティ対策 デロイトトーマツリスクサービス株式会社
シニアマネジャー
寺島　淳一　氏 
2015-11-06 会場 【大阪オンラインLiveセミナー】金融検査マニュアル／安全対策基準の改定からみるサイバーセキュリティ対策 デロイトトーマツリスクサービス株式会社
シニアマネジャー
寺島　淳一　氏 
2012-12-13 会場 近時の事例及び規制動向を踏まえた投資顧問会社の実務上の留意点 長島・大野・常松法律事務所
（元）金融庁・証券取引等監視委員会事務局証券検査課　
課長補佐　専門検査官
鈴木　正人　弁護士
 
2012-08-29 会場 外国籍ファンドに関する監督・検査上の留意点 長島・大野・常松法律事務所
（元）金融庁・証券取引等監視委員会事務局証券検査課　
課長補佐、専門検査官
鈴木　正人　弁護士 
2012-06-05 会場 投資顧問会社の規制対応 長島・大野・常松法律事務所
（元）金融庁・証券取引等監視委員会事務局証券検査課
課長補佐、専門検査官
鈴木　正人　弁護士 
2012-04-04 会場 投資信託の販売・勧誘における実務上の留意点 長島・大野・常松法律事務所
（元）金融庁・証券取引等監視委員会事務局証券検査課
課長補佐、専門検査官
鈴木　正人　弁護士 
2011-02-10 会場 事例研究から学ぶ不動産ファンド運用会社の内部管理態勢を巡る問題と今後の実務対応 有限責任監査法人トーマツ
金融インダストリーグループ　パートナー
高橋 浩 氏

有限責任監査法人トーマツ
金融インダストリーグループ　マネジャー
川久保 達也 氏

有限責任監査法人トーマツ
金融インダストリーグループ
野本 和宏 氏 
2011-01-28 会場 不動産関連金商業者の検査動向分析と対策 有限責任監査法人トーマツ
シニアマネジャー
東野　淳二　氏
恩田　展明　氏 
2010-07-05 会場 第二種金融商品取引業者のコンプライアンス 有限責任監査法人トーマツ
シニアマネジャー
東野　淳二　氏

恩田 展明　氏 
2008-12-11 会場 新検査方針・監督方針と金融商品取引業者の監督・検査の動向 ＫＦｉ 株式会社
代表取締役
青木 茂幸 氏 
2008-09-29 会場 新検査基本方針と投資運用業者等の監督・検査の動向 ＫＦi 株式会社
代表取締役
青木　茂幸　氏 
2008-06-16 会場 金融商品取引業者等検査マニュアルを踏まえたコンプライアンス態勢等の整備・確立 東京青山・青木・狛法律事務所
ベーカー＆マッケンジー外国法事務弁護士事務所　外国法共同事業
行方 洋一 弁護士 
2008-06-02 会場 金融商品取引業者等検査マニュアルと投資運用業者の対応 ＫＦｉ 株式会社
代表取締役
青木 茂幸 氏 
2008-02-14 会場 金融商品取引業者のコンプライアンス態勢と検査対応 外国法共同事業ジョーンズ・デイ法律事務所
大和 弘幸 弁護士 
2007-12-03 会場 金融商品取引業者等検査マニュアルなどを踏まえたコンプライアンス態勢等の見直し・強化 新村総合法律事務所
行方 洋一 弁護士 
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