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金融セミナーのセミナーインフォ > 過去のセミナー > 金融機関のコンプライアンス・不祥事の動向と求められるガバナンスおよび3線管理態勢の見直しポイント
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金融機関のコンプライアンス・不祥事の動向と求められるガバナンスおよび3線管理態勢の見直しポイント |
本セミナーは終了致しました。
| 受講区分 |
会場 オンライン |
|---|---|
| 開催日時 | 2024-08-07（水） 9:30～12:30 |
| 講師 |
デロイト トーマツ リスクアドバイザリー合同会社 マネージングディレクター 渡邉 仁 氏（元金融庁総合政策局勤務） マネージングディレクター 今野 雅司 氏（元金融庁検査局専門検査官）
【渡邉 仁 氏】 |
| 概要 |
2018年に金融庁が「コンプライアンス・リスク管理基本方針」を公表して以後、金融機関においては、「リスクベース」でのコンプライアンス・リスク管理を志向すべく、不祥事が顕在化する以前での予兆管理・未然防止に向けたサーベイの実施・テクノロジーの活用等さまざまな施策を検討・実施しています。 他方で、職員の故意による現金着服や過失に基づく情報漏洩等、いわゆる「伝統的不祥事」は規模にかかわらず多くの金融機関でなくなっていないほか、独占禁止法や労働法等、非金融規制を含む「ルールベース」の法規制に抵触する不祥事も発生しています。 これら不祥事では、多くの事例で「ガバナンス」「企業文化」等、共通の根本原因が指摘される一方、その具体的な内容や求められるアクションは個別の金融機関ごとの実情に応じて違いがみられます。他社の不祥事を踏まえて対応を検討する多くの金融機関が、これら不祥事をどのように理解・咀嚼して自らのガバナンス高度化に活かしていくか、悩みを抱えています。 本セミナーでは、金融機関の不祥事の最新の動向を紹介するほか、これらを踏まえて金融機関の不祥事予防・対応において求められるガバナンス上の論点について、整理・検討状況について解説いたします。 【本セミナーで得られること】 ・当局目線を踏まえた、金融機関不祥事の最新動向やトレンドの理解 ・不祥事予防・対応のためのガバナンス上の論点や具体的なアクションの理解 【推奨対象】 金融機関の法務・コンプライアンス部門、リスク管理部門、内部監査部門、経営企画部門 |
|---|---|
| セミナー詳細 |
１．当局目線からみる金融機関における不祥事の動向 （１）当局が関心を寄せる不祥事の類型～具体的事例を中心に （２）これに対する当局の目線 ２．近時の金融機関不祥事の動向・最近の不祥事の分析 ３．金融機関の不祥事予防・対応において求められるガバナンス上の論点と実務上の対応 （１）「コンプライアンス・リスク管理基本方針」におけるガバナンス上の着眼点 （２）経営陣の姿勢・主導的役割 （３）内部統制の仕組み （４）企業文化/カルチャー （５）外に開かれたガバナンス態勢 （６）3線管理 （７）グループ・ガバナンス （８）予兆管理 （９）根本原因分析・再発防止 ４．質疑応答 ※事前質問がございます場合は、お申し込みフォーム「連絡事項欄」もしくは「お問い合わせフォーム」にて、ご連絡ください。 ※ライブ配信当日にチャットからも、随時書き込んでいただけます。 |
| 補足事項 |
※個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。 ※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。 【視聴のご案内】 開催1営業日前の13時にメールで視聴URL(ウェビナーID/パスワード含む)とPDF資料のご案内をお送りします。 開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。 ※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。 【アーカイブ視聴について】 ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― 配信日程:2024/08/08(木)13時～2024/08/16(金)13時まで（土日祝も視聴可能） ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― ※開催日当日にご参加いただけなかった方も、ご視聴いただけます。 ※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。 ※セミナー開催翌営業日13時より、ライブ配信と同様のURLから視聴可能です。 視聴環境の確認は、「オンライン受講の流れ」をご参照ください。 【受講証明書発行可能】 社内申請やCPE単位申請のため「受講証明書」が必要な方は受講後に発行が可能です。お申し込みフォーム連絡事項欄へ発行希望の旨をご記載ください。（※CPE単位申請にご利用の際は、申請条件についてご自身で事前確認をお願いします。弊社で単位取得を保証するものではございません。） |
| キャンセル ポリシー |
※キャンセル期限は開催1営業日前の12時です。ご希望の方はお電話、メール、問い合わせフォーム、いずれかにて期日までにご連絡ください。 ※上記期日までにキャンセルのご連絡がなく、イベント提供期間（ライブ配信・アーカイブ配信の視聴期間）に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。 ※事務局よりお送りする「キャンセル手続き完了のご連絡」メールをもって、キャンセル完了となります。万が一、メールが届かない場合は事務局までご連絡をお願いいたします。 ※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。 |
| カテゴリ | 申込締切間近 コンプライアンス/不祥事 法務/規制 ライブ開催 |
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| 関連キーワード |
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