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金融セミナーのセミナーインフォ > 過去のセミナー > 【リバイバル配信】保険会社に求められるAML/CFT管理態勢
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【リバイバル配信】保険会社に求められるAML/CFT管理態勢～リスクマネジメントの枠組みから実務まで～ |
本セミナーは終了致しました。
| 受講区分 | オンライン |
|---|---|
| 配信期間 | 2022-10-13（木）13:00 ～ 2023-01-13 (金）13:00 |
| 講師 |
プロアクト法律事務所
弁護士・公認不正検査士 徳山 佳祐 氏
（とくやま けいすけ） |
| 概要 |
※本セミナーは2022/09/30に開催・収録したセミナーのリバイバル配信です。 2021年8月に公表されたFATF第4次相互審査の結果では、複数の課題が指摘されました。 これを受けて、保険会社においても、さらなるAML/CFT管理の強化に取り組むことが求められています。 その具体的な内容は、法改正等も踏まえながら継続検討することになりますが、今後もリスクベース・アプローチが基本になることに違いはありません。 そして、金融庁による「コンプライアンス・リスク管理方針」（2018年10月公表）でも示されているように、金融機関は、マネロンリスクだけでなく、他のリスクについてもリスクベース・アプローチで取り組むことが求められています。 そのため、リスクマネジメントの枠組みでマネロンリスクを管理することにより、他のリスクとの統合的な管理も可能になるとともに、効率的な管理にも繋がります。 本セミナーでは、AML/CFT管理をリスクマネジメントの枠組みで考え、マネロンリスクを統合的に管理するための態勢を提示いたします。 【本セミナーで得られること】 ・リスクマネジメントの枠組みやリスクベース・アプローチの基本的理解 ・保険分野の金融／経済犯罪リスク（マネロン、経済制裁等）の基本的理解 ・保険会社として備えるべきAML/CFT管理態勢のポイント 【推奨対象】 保険会社のリスク管理担当者、AML/CFT担当者、コンプライアンス担当者、内部監査担当者等 |
|---|---|
| セミナー詳細 |
１．保険会社のリスクマネジメント （１）経営主導のリスクマネジメント （２）3つの防衛線による管理態勢 （３）グループ／グローバル全体での管理 （４）統合的なリスクマネジメントの重要性 ２．AML/CFTとしてのリスクアセスメント （１）マネロンリスクの特定と低減措置 （２）各場面のマネロンリスクを統合的に管理 （３）リスクマップの作成・更新 ３．AML/CFT態勢～実務編～ （１）取引時確認（CDD） （２）継続的顧客管理 （３）疑わしい取引の報告体制 ４．AML/CFT態勢～組織編～ （１）事業部門（第1線）の主体性向上 （２）管理部門（第2線）、内部監査部門（第3線）の専門性強化 （３）実効的な現場教育・研修 |
| 補足事項 |
■開催形式：リバイバル配信（配信期間内は土日祝を含めいつでも何度でも視聴可能です） ■講義時間：約2時間 ■視聴案内：お申込み後3営業日以内に「視聴に関するご案内・視聴URL」をお送りします。 ■支払期限：お申込みから1か月以内にお支払いをお願いいたします。 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ※個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。 ※配信画面の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。 ※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。 ※講師との名刺交換は承っておりません。 ※講師へのご質問は、ご送付する資料に記載の講師連絡先へ直接ご連絡ください。 |
| キャンセル ポリシー |
※お申し込み後のキャンセルはお受けできませんのでご了承ください。 |
| カテゴリ | 保険業界 AML/CFT |
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| 関連キーワード |
| お問い合わせ先 |
株式会社セミナーインフォ TEL ： 03-3239-6544 E-mail ： seminar-operation@seminar-info.jp お問い合わせフォーム 申込規約・全額返金保証の規約 |
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