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金融機関の内部監査における現状と高度化に向けた実践｜EXECUTIVE SYMPOSIUM
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証券検査基本方針に関する過去に開催したセミナー

14 件中 1 ～ 14件を表示します
開催日 開催区分 セミナー名 講師
2015-09-25 会場 金融商品取引業(投資運用業、第二種金商業)に対する検査・監督の方向性と有効な対応策 東京国際コンサルティング株式会社
代表取締役
青木　茂幸　氏 
2014-05-20 会場 平成26年度証券検査基本方針等の分析に基づく投資運用業、第二種金商業の経営管理の着眼点 東京国際コンサルティング株式会社
代表取締役
青木　茂幸　氏 
2012-12-13 会場 近時の事例及び規制動向を踏まえた投資顧問会社の実務上の留意点 長島・大野・常松法律事務所
（元）金融庁・証券取引等監視委員会事務局証券検査課　
課長補佐　専門検査官
鈴木　正人　弁護士
 
2012-08-29 会場 外国籍ファンドに関する監督・検査上の留意点 長島・大野・常松法律事務所
（元）金融庁・証券取引等監視委員会事務局証券検査課　
課長補佐、専門検査官
鈴木　正人　弁護士 
2012-06-05 会場 投資顧問会社の規制対応 長島・大野・常松法律事務所
（元）金融庁・証券取引等監視委員会事務局証券検査課
課長補佐、専門検査官
鈴木　正人　弁護士 
2012-04-04 会場 投資信託の販売・勧誘における実務上の留意点 長島・大野・常松法律事務所
（元）金融庁・証券取引等監視委員会事務局証券検査課
課長補佐、専門検査官
鈴木　正人　弁護士 
2012-02-23 会場 投資運用業、投資助言業者に対する規制・監督の動向と有効な対応策 東京国際コンサルティング株式会社
代表取締役
青木 茂幸 氏 
2011-06-10 会場 最新の指摘事例から考える金融商品取引業者のコンプライアンスと検査対応のポイント アンダーソン・毛利・友常法律事務所
渋谷 武宏 弁護士 
2011-01-28 会場 不動産関連金商業者の検査動向分析と対策 有限責任監査法人トーマツ
シニアマネジャー
東野　淳二　氏
恩田　展明　氏 
2010-12-08 会場 金融商品取引業における業務範囲規制・禁止行為等の重要規制と対応策 東京国際コンサルティング株式会社
代表取締役
青木 茂幸 氏 
2010-10-27 会場 【特別企画】証券検査を巡る最近の動向 金融庁
証券取引等監視委員会 事務局 証券検査課長
其田 修一 氏 
2010-07-15 会場 平成22年度証券検査方針と金融商品取引業・投資運用業者における実務上の留意点 東京国際コンサルティング株式会社
代表取締役
青木 茂幸 氏 
2010-07-05 会場 第二種金融商品取引業者のコンプライアンス 有限責任監査法人トーマツ
シニアマネジャー
東野　淳二　氏

恩田 展明　氏 
2010-05-11 会場 金融商品取引業者のコンプライアンスと当局検査対応の留意点 アンダーソン・毛利・友常法律事務所
渋谷 武宏 弁護士 
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