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平成26年度証券検査基本方針等の分析に基づく投資運用業、第二種金商業の経営管理の着眼点
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2014-05-20（火）　13:30～16:30
講師 東京国際コンサルティング株式会社
代表取締役
青木　茂幸　氏

投資運用会社、第二種金融商品取引会社、銀行、保険会社など350社を超える金融機関・事業法人等に対し、各種規制アドバイザリー、コンプライアンス機能支援、内部監査業援サービス等を提供 三菱信託銀行、経済企画庁等経て現職 日本内部監査協会金融内部監査士試験委員歴任　公認不正検査士、IIA公認リスク管理監査人
第二地方銀行協会、日本証券業協会、東京証券取引所等での講演多数

概要 最近の様々な行政処分事例等を背景に、投資運用業、第二種金商業に対する検査・監督部局の視線は厳しさを増している。そこで、平成26年度証券検査基本方針の内容及び最近の検査指摘事例等の整理・分析を行い、当局の重要な問題意識を探りつつ、投資運用業、投資助言業、第二種金商業を中心とした経営、内部管理、コンプライアンス、内部監査上の着眼点と効果的な対応策について、実務的な視点で解説する。
セミナー詳細 １．投資運用業・第二種金商業に対する検査・監督の方向性
（１）金融商品取引業に対する検査・監督の方向性
　(a)平成26年度証券検査基本方針の分析と要注目点とは
　(b)最近の法令等改正対応上の課題とは
　　～内閣府令改正への対応状況
　　～インサイダー取引規制の改正対応
（２）第二種金商業に対する監督上の着眼点とは
　　～問題事例の分析とインプリケーション（登録、業務範囲、法定報告等）
　　～基礎的な内部管理・法令等遵守事項の再確認
（３）契約勧誘に係る新たな論点
　(a)勧誘に係る「虚偽告知」、説明義務の履行、範囲
　(b)「特別な利益提供」等の行為規制

２．経営・コンプライアンス・内部監査上の重要な着眼点
（１）商品方針、顧客勧誘、運用報告等における管理上のポイント
　(a)新商品の方針、設計・勧誘・事後レビューのプロセス管理
　(b)勧誘時の的確な説明義務
　(c)運用報告書等のチェック態勢
（２）登録内容と組織・業務執行態勢に関する重要論点
　(a)業務方法書、組織及び業務執行体制書面と業務実態
　(b)事業報告書等の作成・チェック体制
（３）運用などの外部委託管理態勢の在り方

３．質 疑 応 答　　※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい

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