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金融セミナーのセミナーインフォ > 過去のセミナー > 【緊急開催】金融機関における情報管理・利益相反管理態勢の構築
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【緊急開催】金融機関における情報管理・利益相反管理態勢の構築～グループ連携強化に向けた対応とその課題～ |
本セミナーは終了致しました。
| 受講区分 |
会場 オンライン |
|---|---|
| 開催日時 | 2024-09-04（水） 9:30～12:30 |
| 講師 |
森・濱田松本法律事務所 パートナー弁護士 白根 央 氏
経歴：2010年森・濱田松本法律事務所入所。18年7月より金融庁監督局銀行第一課、19年7月より同証券課にて勤務（銀行第二課、協同組織金融室及び健全性基準室を兼務）。21年7月に同事務所復帰。金融規制・コンプライアンス業務に従事。 |
| 概要 |
金融機関においては、異業種の参入等の競争激化やデジタル技術の進展、国際競争力強化等を背景に、金融グループ内の連携強化が進められており、顧客情報の一元的な管理のニーズも高まっています。 こうしたビジネスのあり方の変化を踏まえ、2022年の銀証ファイアー・ウォール規制の改正や2024年の銀行代理業者に対するグループ内での情報授受規制の緩和等、規制のあり方も、情報の授受自体を制限する規制から、弊害の防止のための態勢整備の確保へと移行してきています。また、利益相反の適切な管理については、顧客本位の業務運営に関する原則の改訂など、プリンシプル・ベースでの対応も求められます。 他方で、近時は、ホールセール業務においては銀証ファイアー・ウォール規制の違反を、リテール業務においては銀証連携に関する内部管理態勢の不備等を理由にした行政処分等も行われており、グループ内での連携強化を進めていく上では、情報管理態勢・利益相反管理態勢の整備・高度化が不可欠です。 本セミナーでは、金融グループにおける情報管理・利益相反管理のあり方とその課題について解説します。 【本セミナーで得られること】 ・金融規制法における情報授受規制・利益相反管理に関する基礎的な知識と理解 ・グループ内での連携強化、情報管理の一元化のための実務対応 【推奨対象】 金融機関のリスク管理部門、法務・コンプライアンス部門、内部監査部門等の担当者 |
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| セミナー詳細 |
１．情報管理・利益相反管理に関する規制の概観 （１）銀証FW規制（銀証ファイアー・ウォール規制）、銀行代理業・保険募集・金融商品仲介業務に関する制限 （２）個人情報保護法 （３）利益相反管理態勢の整備義務、顧客本位の業務運営の原則 ２．ホールセール業務におけるポイント （１）法人関係情報、非公開情報管理のための態勢整備 （２）利益相反取引の類型化とその管理方法の検討等 （３）近時の行政処分・検査指摘事例等の概観 ３．リテール業務におけるポイント （１）顧客情報の共同利用のための方法 （２）顧客本位の業務運営の原則への対応 （３）近時の行政処分・検査指摘事例等の概観 ４．近時の関連トピックの解説 （１）Need to Know原則 （２）顧客等の最善の利益・誠実公正義務 （３）プロダクト・ガバナンス（顧客本位の業務運営の原則の改正） ５．質疑応答 ※事前質問がございます場合は、お申し込みフォーム「連絡事項欄」もしくは「お問い合わせフォーム」にて、ご連絡ください。 ※ライブ配信当日にチャットからも、随時書き込んでいただけます。 ※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。 |
| 補足事項 |
【ご同業の方のご参加について】 個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。 【視聴のご案内】 ●開催1営業日前の13時にメールで視聴URL(ウェビナーID/パスワード含む)とPDF資料のご案内をお送りします。直前にお申し込みの場合、ご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。 ●ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。 【アーカイブ視聴について】 ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― 配信日程:2024/09/05（木）13時～2024/09/12（木）13時まで（土日祝も視聴可能） ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― ●会場受講の方・開催日当日にご参加いただけなかった方も後日のアーカイブ配信をご視聴いただけます。 ●配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。 ●セミナー開催翌営業日13時より、ライブ配信と同様のURLから視聴可能です。 ●視聴環境の確認は、「オンライン受講の流れ」をご参照ください。 【受講証明書発行可能】 社内申請やCPE単位申請のため「受講証明書」が必要な方は受講後に発行が可能です。お申し込みフォーム連絡事項欄へ発行希望の旨をご記載ください。（CPE単位申請にご利用の際は、申請条件についてご自身で事前確認をお願いします。弊社で単位取得を保証するものではございません。） 【複数名視聴について】 1件のお申し込みにつき1名での視聴となります。複数名での視聴にはお得な回数券をご活用ください。 |
| キャンセル ポリシー |
※キャンセル期限は開催1営業日前の12時です。ご希望の方はお電話、メール、問い合わせフォーム、いずれかにて期日までにご連絡ください。 ※上記期日までにキャンセルのご連絡がなく、イベント提供期間（ライブ配信・アーカイブ配信の視聴期間）に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。 ※事務局よりお送りする「キャンセル手続き完了のご連絡」メールをもって、キャンセル完了となります。万が一、メールが届かない場合は事務局までご連絡をお願いいたします。 ※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。 |
| カテゴリ | 申込締切間近 コンプライアンス/不祥事 法務/規制 ライブ開催 |
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