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【リバイバル配信】不祥事例から読み解く金融機関のコンプライアンス・リスク管理と内部統制構築のポイント

本セミナーは終了致しました。
受講区分 オンライン
配信期間 2023-06-22(木)13:00 ~ 2023-09-22 (金)13:00
講師
国広総合法律事務所  パートナー弁護士/公認不正検査士 中村 克己 氏
国広総合法律事務所 
パートナー弁護士/公認不正検査士
中村 克己 氏

(なかむら かつみ)
経歴:1993年、東京大学法学部卒業、全日本空輸株式会社入社。1997年、大蔵省(当時)財政金融研究所にて、発展途上国への税制勧告等の知的支援業務に従事した後、1999年に全日空法務部に復帰。2006年10月、国広総合法律事務所入所。2012年1月、同事務所パートナー就任。
コンプライアンス態勢構築、企業の危機管理等を専門とし、「『すき家』の労働環境改善に関する第三者委員会」、「株式会社商工組合中央金庫 危機対応業務にかかる第三者委員会」、公益社団法人日本プロサッカーリーグ(Jリーグ)「サガン鳥栖に関する(パワーハラスメント)通報等に関する調査チーム」等、社内外の調査委員会業務に多数従事。

サンプル動画
概要 ※本セミナーは2023/6/21に開催・収録したセミナーのリバイバル配信です。

金融機関の不祥事は、個人が被害者となり、かつ、多額の金銭的損害が生じるといったケースが少なくないという点で、コンダクトリスクが大きく、実際、不祥事を起こした金融機関が被るレピュテーション・ダメージは深刻です。
本セミナーでは、金融機関を含む多くの企業不祥事対応・危機管理の経験を有する講師が、こうしたリスクや社会動向を踏まえて企業が取るべきコンプライアンス・リスク管理態勢について、予兆把握の多様化・強度化、「組織風土」変革の手法、三線管理態勢の強化といった視点から、実務に即した解説を行います。

【本セミナーで得られること】
・実践的なリスク管理に必要な視点
・発見的統制(予兆把握・対応)の強化策の理解
・組織風土の変革に役立つ視点

【推奨対象】
金融機関のリスク管理部門・コンプライアンス部門・内部監査部門の担当者・責任者
セミナー詳細 1.不祥事例に見るコンプライアンス・リスク管理上の問題点~金融機関の事案を中心に~
(1)銀行の不正融資事案
(2)生命保険会社の不適切販売事案
(3)顧客等の金銭詐取事案
(4)その他

2.リスク管理に求められる視点
(1)リスク管理の基本プロセス
(2)コンダクトリスクの再確認
(3)「想定外」リスク -思考停止・正常化バイアスの罠-
(4)スイスチーズ・モデル
(5)リスクベース・アプローチ
(6)時代や価値観の変化を掴む -働き方改革、ESG、SDGs、ビジネスと人権-

3.発見的統制の強化策
(1)リスク管理における発見的統制の位置づけ
(2)「予兆」の把握方法の多様化
(3)「予兆」対応の高度化

4.「組織風土」の変革に向けて
(1)トップメッセージは何故伝わらないのか -「正しい」メッセージの功罪-
(2)認識ギャップの解消法 -フェアプロセスの3原則(3E)-
(3)声が上がる/声を上げられる職場へ -心理的安全性とリスペクト-

5.内部統制(三線管理態勢)の強化に向けて
(1)営業組織等の業務部門(第1線)の強化策
(2)管理部門・コンプライアンス部門(第2線)の強化策
(3)内部監査部門(第3線)の強化策

6.終わりに


~参加業界~
生命保険、カード、労働金庫、損害保険、信用金庫

~受講者の声~
================================
自分自身の立場から見て、トップの影響の大きさなどの現実と理想の乖離について改めて実感し、参考になった講義でした。

説明が分かりやすく、実務に沿った講義の内容だったため、非常に勉強になりました。実例も挙げて解説いただき良かったです。
================================
補足事項 ■開催形式:リバイバル配信(配信期間内は土日祝を含めいつでも何度でも視聴可能です)
■講義時間:約3時間
■視聴案内:お申し込み後3営業日以内に「視聴に関するご案内・視聴URL」をお送りします。
■支払期限:お申し込みから1か月以内にお支払いをお願いいたします。
____________________________

※配信画面の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。
※アプリからID・Passを入力してのご視聴はいただけません。
 アクセス制限がある場合は、個人所有の端末等でご視聴をお願いします。
※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。
※講師との名刺交換は承っておりません。
※講師へのご質問は、ご送付する資料に記載の講師連絡先へ直接ご連絡ください。 
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※お申し込み後のキャンセルはお受けできませんのでご了承ください。
※イベント提供期間に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。
※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。 

カテゴリ コンプライアンス/不祥事 リスク管理 保険業界 銀行業界 法務/規制 サンプル動画あり
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