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金融機関におけるコンダクトリスク管理と3つのディフェンスラインから考える不祥事予防

~ミスコンダクトの早期発見からはじめるリスク管理~
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受講区分 会場
オンライン
開催日時 2023-02-21(火) 13:30~16:30
講師
プロアクト法律事務所  パートナー弁護士  渡邉 宙志 氏
プロアクト法律事務所 
パートナー弁護士 
渡邉 宙志 氏

(わたなべ たかし)
経歴:2004年弁護士登録 法律事務所勤務を経て08年から吉本興業株式会社執行役員法務本部長、リスク管理委員会委員長、コンプライアンス推進委員会委員長など。2015年プロアクト法律事務所に参画し、2018年公認不正検査士資格、2019年公認内部監査人資格取得。不正・不祥事にかかる第三者委員会・社内調査業務や平時における企業のリスク管理、コンプライアンス・危機管理体制構築に関する業務などを扱う。
資格:公認内部監査人(CIA)、公認不正検査士(CFE)
著書:「不祥事の発見・予防・対応がわかる本」(中央経済社)、「不祥事の社内調査がわかる本」(中央経済社)、「3線ディフェンスに基づく内部統制の構築と運用(1)~(3)」(資料版商事法務433~435号)

参加費 1名につき35,370円 (資料代・消費税を含む)
会場受講場所 カンファレンスルーム(株式会社セミナーインフォ内)[ 地図 ]
オンライン受講
    配信方法
Zoom配信(ウェビナー)【アーカイブ配信付き】 [ 受講の流れ ]
・ご受講前に、「受講の流れ」を必ずご確認ください。
・開催1営業日前の13時にメールで、視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。
 (リバイバル配信は申し込み後3営業日以内に送付)
・ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、ご視聴ができない場合がございますので事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。
概要 毎年のように大規模な企業不祥事が発覚するなか、近時は、「コンダクトリスク」が顕在化したといえるような金融機関の不祥事も増えてきており、心理的安全性をどう考えていくか、不祥事予防の取り組みなど試行錯誤がなされています。
社内における小さな「ミスコンダクト」の事例をどのように早期発見し対処していくのか、1線、2線、3線の立場からそれぞれ検討していきます。
また近時の金融業界における不祥事事例を紹介しながら、発見統制の強化と、発見統制を中心としたリスク管理、不祥事予防の手法について解説していきます。

【本セミナーで得られること】
・コンダクトリスクに関する基礎的な知識と理解
・発見統制の強化手法に関する知識
・過去の不祥事事例からの学び

【推奨対象】
金融機関の法務部門、コンプライアンス・リスク管理部門、内部監査部門担当者など、初中級者レベル
セミナー詳細 1.コンダクトリスクについて
(1)コンダクトリスクとは
(2)顧客本位の業務運営の原則とコンダクトリスク
(3)コンダクトリスク管理の考え方

2.発見統制の重要性
(1)不祥事対応のサイクルと発見統制の重要性
(2)ゼロ・トレランスからの脱却と発見統制を中心においた不祥事予防

3.過去の不祥事をコンダクトリスク管理の視点で考える
(1)商工中金:不適切融資
(2)スルガ銀行:不適切融資
(3)かんぽ生命保険:不適切勧誘
(4)野村ホールディングス:市場区分見直しに関する情報漏洩問題
(5) みずほ銀行:システム障害
(6)SMBC日興証券:相場操縦事件
(7)その他事例

4.ミスコンダクトをどう早期発見するか
(1)発見統制の有効化とリスク情報の収集手法(経営者及び1線の活動)
(2)Tone from withinと心理的安全性の確保
(3)リスク情報への積極的アプローチ(2線の活動)
(4)コンダクトリスクに対する内部監査(3線の活動)
(5)メインラインの強化とサブラインとしての内部通報

5.ミスコンダクトの改善活動
(1)事実関係の調査と評価
(2)原因分析と改善策・再発防止策の策定
(3)改善策・再発防止策の実行とモニタリング

6.質疑応答
※事前質問がございます場合は、お申し込みフォーム「連絡事項欄」もしくは「お問い合わせフォーム」にて、ご連絡ください。
※ライブ配信当日にチャットからも、随時書き込んでいただけます。
補足事項 ※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。

【視聴のご案内】
開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。
開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。
※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。

【アーカイブ視聴について】
――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
配信日程:2022/02/22(水)13時~2022/03/02(木)13時まで(土日祝も視聴可能)
――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
※開催日当日にご参加いただけなかった方も、ご視聴いただけます。
※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。
※セミナー開催翌営業日13時より、ライブ配信と同様のURLから視聴可能です。
 視聴環境の確認は、「オンライン受講の流れ」をご参照ください。 
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    ポリシー
※キャンセル期限は開催1営業日前の12時です。ご希望の方はお電話、メール、問い合わせフォーム、いずれかにて期日までにご連絡ください。
※上記期日までにキャンセルのご連絡がなく、イベント提供期間(ライブ配信・アーカイブ配信の視聴期間)に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。
※事務局よりお送りする「キャンセル手続き完了のご連絡」メールをもって、キャンセル完了となります。万が一、メールが届かない場合は事務局までご連絡をお願いいたします。
※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。 
カテゴリ 開催直前 コンプライアンス/不祥事 リスク管理 銀行業界 オンラインライブ受講 会場受講
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