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AML/CFT FATF第4次対日相互審査後の実務対応と国内外の経済制裁の最新動向

~ベスト・プラクティスを探る~
本セミナーは終了致しました。
受講区分 オンライン
開催日時 2022-05-17(火) 13:30~15:00
講師
ベーカー&マッケンジー法律事務所 (外国法共同事業) パートナー弁護士 末冨 純子 氏
ベーカー&マッケンジー法律事務所
(外国法共同事業)
パートナー弁護士
末冨 純子 氏

(すえとみじゅんこ)
資格:弁護士・ニューヨーク州弁護士・早稲田大学法学部非常勤講師
書籍:「Q&A FTA/EPA ハンドブック」 「国際投資仲裁ガイドブック」 「二国間又は地域的な協定における紛争解決制度のWTO紛争解決制度への補完的機能と紛争解決制度の変革 : 再生可能エネルギーなどの環境関連案件を題材に」(フィナンシャルレビュー・2019年第5号(通巻第140号))

概要 AML/CFT/金融犯罪対策として、何が必要で、どこまで行う必要があるのか。最近の動向を踏まえつつ、不備事項指摘事例や執行事例や、新たな対策を基にベスト・プラクティスを探る。

【推奨対象】
金融機関の法務・コンプライアンス部門、リスク管理部門、内部監査部門、初級~中級レベル
セミナー詳細 1.最近の出来事
(1)FATF第4次対日相互審査の結果とそれを受けての動き
(2)AML/CFTがより重大・現実的に

2.AML/CFT/金融犯罪対策の概要
(1)定義
(2)手法
(3)経済制裁との連動

3.日本のしくみと他国との比較
(1)日本のしくみ
(2)米国の規制
(3)EUの規制

4.不備事項指摘事例・ケーススタディ
(1)内部管理体制関係の不備事項指摘事例と対策
(2)資産凍結等経済制裁関係の不備事項指摘事例と対策
(3)金融機関等の本人確認義務関係の不備事項指摘事例と対策

5.質疑応答
補足事項 ※本セミナーは会場受講はございません。
※個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。
※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。

【視聴のご案内】
※開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。
開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。
※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。

【アーカイブ視聴について】
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配信日程:2022/5/19(木)13時~2022/5/26(木)13時まで(土日祝も視聴可能)
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※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。
※セミナー開催2営業日後に視聴URLのご案内をいたします。視聴環境の確認はオンライン受講ガイドをご参照ください。 
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カテゴリ 法務・規制 AML/CFT オンライン受講
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金融機関におけるオペレーショナル・リスク管理態勢構築・高度化のポイント
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