AML/CFT FATF第4次対日相互審査後の実務対応と国内外の経済制裁の最新動向

～ベスト・プラクティスを探る～
受講区分 オンライン
開催日時 2022-05-17（火）　13:30～15:00
講師 ベーカー＆マッケンジー法律事務所
（外国法共同事業）
パートナー弁護士
末冨　純子　氏

(すえとみじゅんこ)
資格：弁護士・ニューヨーク州弁護士・早稲田大学法学部非常勤講師
書籍：「Q&A FTA/EPA ハンドブック」　「国際投資仲裁ガイドブック」　「二国間又は地域的な協定における紛争解決制度のWTO紛争解決制度への補完的機能と紛争解決制度の変革 : 再生可能エネルギーなどの環境関連案件を題材に」（フィナンシャルレビュー・2019年第5号（通巻第140号））

概要 AML/CFT/金融犯罪対策として、何が必要で、どこまで行う必要があるのか。最近の動向を踏まえつつ、不備事項指摘事例や執行事例や、新たな対策を基にベスト・プラクティスを探る。

【推奨対象】
金融機関の法務・コンプライアンス部門、リスク管理部門、内部監査部門、初級～中級レベル
詳細 １．最近の出来事
（１）FATF第４次対日相互審査の結果とそれを受けての動き
（２）AML/CFTがより重大・現実的に

２．AML/CFT/金融犯罪対策の概要
（１）定義
（２）手法
（３）経済制裁との連動

３．日本のしくみと他国との比較
（１）日本のしくみ
（２）米国の規制
（３）ＥＵの規制

４．不備事項指摘事例・ケーススタディ
（１）内部管理体制関係の不備事項指摘事例と対策
（２）資産凍結等経済制裁関係の不備事項指摘事例と対策
（３）金融機関等の本人確認義務関係の不備事項指摘事例と対策

５．質疑応答
お問合わせ 株式会社セミナーインフォ　　セミナー運営事務局
TEL ： 03-3239-6544　　　FAX ： 03-3239-6545　　　E-mail ： customer@seminar-info.jp