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金融セミナーのセミナーインフォ > 過去のセミナー > ＜営業拠点監査、顧客本位原則対応、不正対応編＞内部監査実務スキルアップのキーポイントと事例演習
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＜営業拠点監査、顧客本位原則対応、不正対応編＞内部監査実務スキルアップのキーポイントと事例演習～人気講座！経営監査に向けた実務スキル向上シリーズ 2024年版～ |
本セミナーは終了致しました。
| 受講区分 |
会場 オンライン |
|---|---|
| 開催日時 | 2024-11-15（金） 13:30～16:30 |
| 講師 |
株式会社電研 代表取締役 （元 金融庁検査局統括検査官第6部門長） 武藤 制揮 氏
経歴：元金融庁検査局統括検査官第6部門長。主任検査官として外資系大手22社及びメガバンク海外4拠点の検査を含め、在庁12年間に銀行、証券、保険、信託、投信投資顧問、政府系等62社の検査に従事。 |
| 概要 |
営業拠点監査は、金融機関にとって組織全体の管理プロセスが実際に機能しているか否かを検証する重要な監査です。営業拠点監査は、先人がこれまでに積み上げた経験と実績によって、完成度の高い監査プロセスが構築されており、業務経験の豊富な監査人が的確な監査を実施してきたように見受けられます。 こうした中、金融庁が公表した「金融機関の内部監査の高度化に向けたプログレスレポート」等において経営監査に向けた内部監査の高度化への方向性が強く示されており、営業拠点監査に期待される水準も一気に引き上げられました。このため、内部監査部門は自らの営業拠点監査プロセスと監査スキルを再点検・再確認した上で、もう一段上のレベルに向けた進化と発展が強く求められています。 本セミナーでは、講師の豊富な金融検査実績、監査実績、外部品質評価実績、営業拠点監査支援実績に基づき、営業拠点監査実務のスキルアップに向けた効果的な手法を事例演習も交えてわかりやすく解説します。 【本セミナーで得られること】 ・営業拠点監査における経営監査の効果的・効率的な取組手法 ・営業拠点監査における当局プログレスレポート・顧客本位の業務運営・不正対応 ・営業拠点監査におけるマネロン・テロ資金供与対策・個人情報保護・サイバーセキュリティ管理上の留意点 【推奨対象】 金融機関の内部監査部門・コンプライアンス部門の責任者及び実務担当者 事例演習を随所に配置して、監査経験の浅い方にも、熟練者の方にも日頃の悩みを解決できる機会となるように解説させていただきます。 ～同講師が講演する「経営監査に向けた実務スキル向上シリーズ 2024年版」の全体はコチラから～ |
|---|---|
| セミナー詳細 |
１．営業拠点監査における当局のプログレスレポートへの対応 （１）営業拠点監査の基本となる8つのキーポイント （２）営業拠点監査に求められる8つのキーポイント （３）営業拠点監査で育成・練磨すべき5つのスキル ２．営業拠点監査における「顧客本位の業務運営に関する原則」の改訂への対応 （１）バージョンアップされた内容のキーポイント （２）プロダクトガバナンスに関する補充原則への対応 （３）営業拠点監査で追加すべき着眼点と検証方法 ３．営業拠点監査における当局の方向性への対応 （１）マネロン・テロ資金供与対策の検証の留意点 （２）個人情報保護管理の検証の留意点 （３）サイバーセキュリティ・情報セキュリティ管理の検証の留意点 ４．不正対応スキルのキーポイント （１）不正のトライアングルの何を重点的に検証するか （２）キーとなる2つの着眼点からの展開 （３）内部監査は不正リスクをどこまで検証しなければならないか ５．まとめ ６．質疑応答 ※事前質問がございます場合は、お申し込みフォーム「連絡事項欄」もしくは「お問い合わせフォーム」にて、ご連絡ください。 ※ライブ配信当日にチャットからも、随時書き込んでいただけます。 |
| 補足事項 |
※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。 【視聴のご案内】 開催1営業日前の13時にメールで視聴URL(ウェビナーID/パスワード含む)とPDF資料のご案内をお送りします。 開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。 ※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。 【アーカイブ視聴について】 ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― 配信日程:2024/11/18（月）13時～2024/11/25（月）13時まで（土日祝も視聴可能） ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― ※開催日当日にご参加いただけなかった方も、ご視聴いただけます。 ※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。 ※セミナー開催翌営業日13時より、ライブ配信と同様のURLから視聴可能です。 視聴環境の確認は、「オンライン受講の流れ」をご参照ください。 【受講証明書発行可能】 社内申請やCPE単位申請のため「受講証明書」が必要な方は受講後に発行が可能です。お申し込みフォーム連絡事項欄へ発行希望の旨をご記載ください。（※CPE単位申請にご利用の際は、申請条件についてご自身で事前確認をお願いします。弊社で単位取得を保証するものではございません。） 【複数名視聴について】 1件のお申し込みにつき1名での視聴となります。複数名での視聴にはお得な回数券をご活用ください。 |
| キャンセル ポリシー |
※キャンセル期限は開催1営業日前の12時です。ご希望の方はお電話、メール、問い合わせフォーム、いずれかにて期日までにご連絡ください。 ※上記期日までにキャンセルのご連絡がなく、イベント提供期間（ライブ配信・アーカイブ配信の視聴期間）に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。 ※事務局よりお送りする「キャンセル手続き完了のご連絡」メールをもって、キャンセル完了となります。万が一、メールが届かない場合は事務局までご連絡をお願いいたします。 ※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。 |
| カテゴリ | コンプライアンス/不祥事 リスク管理 保険業界 銀行業界 内部監査 ライブ開催 |
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| お問い合わせ先 |
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