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金融セミナーのセミナーインフォ > 過去のセミナー > 【元金融庁検査官が解説】金融機関の不祥事防止とコンプライアンス・リスク管理の勘所
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【元金融庁検査官が解説】金融機関の不祥事防止とコンプライアンス・リスク管理の勘所～近時の不祥事事例を踏まえ、不祥事の防止・早期発見の実務対応等を解説～ |
本セミナーは終了致しました。
| 受講区分 |
会場 オンライン |
|---|---|
| 開催日時 | 2023-05-26（金） 13:30～16:30 |
| 講師 |
北浜法律事務所・外国法共同事業
パートナー弁護士 覺道 佳優 氏
（かくどう よしまさ） |
| 概要 |
金融機関をめぐる不祥事は、近年も発生していますが、その中には、多数の顧客に損害を与える事案、金融機関の信頼を失墜させる事案等の金融機関の経営に重大な影響を与える事案も発生しています。不祥事が発生した場合、経営陣は経営責任、場合によっては法的責任まで問われ、また、金融機関の顧客離れが起きるなど、金融機関の経営の根幹を揺るがしかねない事態となる可能性もあります。このように、一度、不祥事が発生すると金融機関に甚大な影響を与える可能性がありますので、金融機関における不祥事の防止・早期発見を含めたコンプライアンス・リスク管理の重要性は高まるばかりです。そして、コンプライアンス・リスク管理については、近年、特に、三つの防衛線の機能発揮、健全な企業文化の醸成、心理的安全性等が重要と考えられています。 そこで、本セミナーでは、このような状況を踏まえ、金融庁における検査経験が豊富な講師が、近時発生した不祥事件の説明・分析を行いつつ、不祥事の防止・早期発見の実務対応、コンプライアンス・リスク管理の重要なポイント等を解説します。 【本セミナーで得られること】 ・近時発生した金融機関における不祥事の概要・分析 ・不祥事の防止及び早期発見、健全な企業文化の醸成・心理的安全性に関する基礎的な理解・実務対応 ・コンプライアンス・リスク管理に関する留意点 ・コンプライアンス意識に関する調査方法 【推奨対象】 金融機関の法務・コンプライアンス部門、リスク管理部門、内部監査部門 |
|---|---|
| セミナー詳細 |
１．近時発生した金融機関における不祥事の概要・分析 （１）概要 （２）不祥事の発生要因・分析 （３）当局の姿勢 ２．不祥事の主な根本原因 （１）ガバナンスの機能不全 （２）三つの防衛線による管理不全 （３）悪しき組織風土（カルチャー） ３．不祥事の防止・早期発見、コンプライアンス・リスク管理の勘所 （１）経営陣の姿勢・主導的役割（ガバナンス） （２）三つの防衛線の機能発揮 （３）健全な組織風土（カルチャー）の醸成 （４）心理的安全性の確保 （５）適切な人事・報酬制度の設計 （６）早期発見のための内部通報制度の実効性向上 （７）苦情等管理態勢 （８）グループ会社管理 ４．その他適切なコンプライアンス・リスク管理を行うための留意点 （１）コンプライアンス意識に関する調査方法 （２）コンプライアンスに関する研修の実効性向上 （３）当局対応の際の留意点 （４）その他の留意点 ５．質疑応答 ※事前質問がございます場合は、お申し込みフォーム「連絡事項欄」もしくは「お問い合わせフォーム」にて、ご連絡ください。 ※ライブ配信当日にチャットからも、随時書き込んでいただけます。 |
| 補足事項 |
※会場受講、オンライン受講どちらの方にもアーカイブ視聴を付帯します。 ※個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。 ※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。 【オンラインでの視聴のご案内】 ※会場受講・オンライン受講どちらの方にも開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。当日は会場受講の方も視聴画面からご質問していただくことが可能です。 開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。 ※お申し込み後に受講形式の変更を希望される場合は、必ずご連絡をいただけますようお願いします。 ※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。 【アーカイブ視聴について】 ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― 配信日程:2023/05/29（月）13時～2023/06/05（月）13時まで（土日祝も視聴可能） ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― ※開催日当日にご参加いただけなかった方も、ご視聴いただけます。 ※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。 ※セミナー開催翌営業日13時より、ライブ配信と同様のURLから視聴可能です。 視聴環境の確認は、「オンライン受講の流れ」をご参照ください。 |
| キャンセル ポリシー |
※キャンセル期限は開催1営業日前の12時です。ご希望の方はお電話、メール、問い合わせフォーム、いずれかにて期日までにご連絡ください。 ※上記期日までにキャンセルのご連絡がなく、イベント提供期間（ライブ配信・アーカイブ配信の視聴期間）に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。 ※事務局よりお送りする「キャンセル手続き完了のご連絡」メールをもって、キャンセル完了となります。万が一、メールが届かない場合は事務局までご連絡をお願いいたします。 ※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。 |
| カテゴリ | 申込締切間近 コンプライアンス/不祥事 保険業界 銀行業界 ライブ開催 |
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