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金融セミナーのセミナーインフォ > セミナー情報 > 金融機関における事例から学ぶコンダクトリスク管理と発見統制構築のポイント

金融機関における事例から学ぶコンダクトリスク管理と発見統制構築のポイント

本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
オンライン
開催日時 2023-12-13(水) 13:30~16:30
講師
プロアクト法律事務所  パートナー弁護士  渡邉 宙志 氏
プロアクト法律事務所 
パートナー弁護士 
渡邉 宙志 氏

(わたなべ たかし)
経歴:2004年弁護士登録 法律事務所勤務を経て08年から吉本興業株式会社執行役員法務本部長、リスク管理委員会委員長、コンプライアンス推進委員会委員長など 15年プロアクト法律事務所に参画し、18年公認不正検査士資格、19年公認内部監査人資格取得。不正・不祥事にかかる第三者委員会・社内調査業務や平時における企業のリスク管理、コンプライアンス・危機管理体制構築に関する業務などを扱う

概要 毎年のように大規模な企業不祥事が発覚するなか、近時は、「コンダクトリスク」が顕在化したといえるような金融機関の不祥事も増えてきています。
本セミナーでは、近時の金融機関等における不祥事を紹介しながら、コンダクトリスク管理の基本的な考え方やミスコンダクトの発見、発見統制の強化策について3ラインそれぞれの機能にも触れて解説していきます。

【本セミナーで得られること】
・コンダクトリスクに関する基礎的な知識と理解
・発見統制の強化手法に関する知識
・過去の不祥事事例からの学び

【推奨対象】
金融機関の法務・コンプライアンス部門、リスク管理部門、内部監査部門、経営企画部門、営業推進部門、営業企画部門
セミナー詳細 1.コンダクトリスクについて
(1)コンダクトリスクとは
(2)顧客本位の業務運営の原則とコンダクトリスク~2023事務年度金融行政方針を踏まえて~

2.コンダクトリスクの特定と発見統制
(1)コンダクトリスクの管理
(2)コンダクトリスクの特定
(3)コンダクトリスクの発見統制
(4)ゼロ・トレランスからの脱却と発見統制を中心においた不祥事予防

3.過去の不祥事をコンダクトリスク管理の視点で考える
(1)不適切融資・不適切勧誘の問題:商工中金~スルガ銀行~かんぽ生命
(2)野村ホールディングス:市場区分見直しに関する情報漏洩問題
(3)みずほ銀行システム障害
(4)SMBC日興証券相場操縦事件

4.今年に入ってからの不祥事をコンダクトリスクの視点から考える
(1)IR Japan利益相反取引の問題
(2)仕組債に関する不適切勧誘問題
(3)損害保険価格調整問題
(4)ビックモーター保険金不正請求問題
(5)ジャニーズ性加害問題と人権尊重ガイドライン

5.ミスコンダクトをどう発見するか
(1)発見統制の有効化とリスク情報の収集手法(経営者及び1線の活動)
(2)Tone from withinと心理的安全性の確保
(3)リスク情報への積極的なアプローチ(2線の活動)
(4)1.5線の活用
(5)コンダクトリスクに対する内部監査(3線の活動)
(6)企業カルチャーに対する監査(3線の活動)
(7)外部からの声への気づき

6.質疑応答
※事前質問がございます場合は、お申し込みフォーム「連絡事項欄」もしくは「お問い合わせフォーム」にて、ご連絡ください。
※ライブ配信当日にチャットからも、随時書き込んでいただけます。
補足事項 ※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。

【視聴のご案内】
開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。
開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。
※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。

【アーカイブ視聴について】
――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
配信日程:2023/12/14(木)13時~2023/12/21(木)13時まで(土日祝も視聴可能)
――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
※開催日当日にご参加いただけなかった方も、ご視聴いただけます。
※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。
※セミナー開催翌営業日13時より、ライブ配信と同様のURLから視聴可能です。
 視聴環境の確認は、「オンライン受講の流れ」をご参照ください。

【受講証明書発行可能】
社内申請やCPE単位申請のため「受講証明書」が必要な方は受講後に発行が可能です。お申し込みフォーム連絡事項欄へ発行希望の旨をご記載ください。(※CPE単位申請にご利用の際は、申請条件についてご自身で事前確認をお願いします。弊社で単位取得を保証するものではございません。) 
キャンセル
    ポリシー
※キャンセル期限は開催1営業日前の12時です。ご希望の方はお電話、メール、問い合わせフォーム、いずれかにて期日までにご連絡ください。
※上記期日までにキャンセルのご連絡がなく、イベント提供期間(ライブ配信・アーカイブ配信の視聴期間)に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。
※事務局よりお送りする「キャンセル手続き完了のご連絡」メールをもって、キャンセル完了となります。万が一、メールが届かない場合は事務局までご連絡をお願いいたします。
※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。 
カテゴリ 申込締切間近 コンプライアンス/不祥事 リスク管理 保険業界 銀行業界 オンラインライブ受講 会場受講
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TEL : 03-3239-6544   E-mail : seminar-operation@seminar-info.jp
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開催日時  :  2024-06-25(火) 9:30~12:30
【リバイバル配信】規制の観点から見る、保険募集を巡る近時のトピックス
配信期間  :  2024-03-22(金) ~ 2024-06-21(金)
リース業界を取り巻く動向と今後の展望<2024年>
開催日時  :  2024-06-20(木) 13:30~16:30
【長期配信】金融機関における気候変動対応を中心としたリスク管理の高度化と今後の展望
配信期間  :  2023-12-20(水) ~ 2024-06-20(木)
【長期配信】金融機関におけるモデル・リスク管理の概要と大規模言語モデル(生成系AI)の最新動向
配信期間  :  2023-12-20(水) ~ 2024-06-20(木)
【内部監査高度化コース】「経営に資する監査」の理解と実践ポイント [ 2 ] ~監査役監査と内部監査の協働・一体運営~
開催日時  :  2024-06-18(火) 15:00~17:00
【内部監査高度化コース】「経営に資する監査」の理解と実践ポイント [ 1 ] ~金融庁プログレスレポートと新たなグローバル内部監査基準への対応~
開催日時  :  2024-06-18(火) 12:30~14:30
【リバイバル配信】金融機関における外部委託の法務実務とリスク回避対応ポイント
配信期間  :  2024-03-15(金) ~ 2024-06-14(金)
【リバイバル配信】金融激変下におけるリスクマネジメント総点検
配信期間  :  2024-03-14(木) ~ 2024-06-14(金)
【リバイバル配信】Embedded Insuranceの最新動向と保険会社が押さえるべきポイント
配信期間  :  2024-03-13(水) ~ 2024-06-13(木)
金融機関におけるオペレーショナル・レジリエンスの確保とサードパーティーリスク管理のポイント
開催日時  :  2024-06-12(水) 13:00~16:00
【リバイバル配信】PBR1倍超時代に求められる金融機関のRAF構築と運営
配信期間  :  2024-03-11(月) ~ 2024-06-11(火)
【リバイバル配信】「3線モデル」の正しい理解と実践で進めるガバナンスの整備・再構築
配信期間  :  2024-03-07(木) ~ 2024-06-07(金)
【長期配信】保険業界におけるDX戦略と保険商品の最新トレンド
配信期間  :  2023-12-07(木) ~ 2024-06-07(金)
【長期配信】金利上昇局面における市場リスク管理と銀行ALMの留意点
配信期間  :  2023-12-08(金) ~ 2024-06-07(金)
【リバイバル配信】基礎から学ぶ信用リスク管理
配信期間  :  2024-03-06(水) ~ 2024-06-06(木)
【リスクマネージャー養成コース】市場リスクマネジメントの基礎
開催日時  :  2024-06-04(火) 13:00~17:00
金融機関における内部監査業務のAIトランスフォーメーション
開催日時  :  2024-05-30(木) 13:30~15:30
事例から見る保険業界における生成AIの活用やリスク管理と今後の展望
開催日時  :  2024-05-30(木) 10:00~12:00
航空機リースにおけるドキュメンテーションとリポゼッションの実務
開催日時  :  2024-05-29(水) 13:30~16:30
【リバイバル配信】グローバル事例を踏まえたデジタル金融の現状と今後の展望<2024年版>
配信期間  :  2024-02-29(木) ~ 2024-05-29(水)
AI/機械学習技術の金融サービスへの実装事例研究と先進AI技術(生成AI含む)の活用例
開催日時  :  2024-05-29(水) 9:30~12:30
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