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不祥事例から読み解く金融機関のコンプライアンス・リスク管理と内部統制構築のポイント

受講区分	オンライン
開催日時	2023-06-21（水）　9:30～12:30
講師	国広総合法律事務所　パートナー弁護士／公認不正検査士中村　克己　氏（なかむら　かつみ）経歴：1993年、東京大学法学部卒業、全日本空輸株式会社入社。1997年、大蔵省（当時）財政金融研究所にて、発展途上国への税制勧告等の知的支援業務に従事した後、1999年に全日空法務部に復帰。2006年10月、国広総合法律事務所入所。2012年1月、同事務所パートナー就任。コンプライアンス態勢構築、企業の危機管理等を専門とし、「『すき家』の労働環境改善に関する第三者委員会」、「株式会社商工組合中央金庫　危機対応業務にかかる第三者委員会」、公益社団法人日本プロサッカーリーグ(Jリーグ)「サガン鳥栖に関する（パワーハラスメント）通報等に関する調査チーム」等、社内外の調査委員会業務に多数従事。
参加費	1名につき32,430円 (資料代・消費税を含む)
オンライン受講配信方法	Zoom配信（ウェビナー)【アーカイブ配信付き】 [ 受講の流れ ] ・ご受講前に、「受講の流れ」を必ずご確認ください。・開催1営業日前の13時にメールで、視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。　（リバイバル配信は申し込み後3営業日以内に送付）・ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、ご視聴ができない場合がございますので事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。

概要	金融機関の不祥事は、個人が被害者となり、かつ、多額の金銭的損害が生じるといったケースが少なくないという点で、コンダクトリスクが大きく、実際、不祥事を起こした金融機関が被るレピュテーション・ダメージは深刻です。本セミナーでは、金融機関を含む多くの企業不祥事対応・危機管理の経験を有する講師が、こうしたリスクや社会動向を踏まえて企業が取るべきコンプライアンス･リスク管理態勢について、予兆把握の多様化・強度化、「組織風土」変革の手法、三線管理態勢の強化といった視点から、実務に即した解説を行います。【本セミナーで得られること】・実践的なリスク管理に必要な視点・発見的統制（予兆把握・対応）の強化策の理解・組織風土の変革に役立つ視点【推奨対象】金融機関のリスク管理部門・コンプライアンス部門・内部監査部門の担当者・責任者
セミナー詳細	１．不祥事例に見るコンプライアンス・リスク管理上の問題点～金融機関の事案を中心に～（１）銀行の不正融資事案（２）生命保険会社の不適切販売事案（３）顧客等の金銭詐取事案（４）その他２．リスク管理に求められる視点（１）リスク管理の基本プロセス（２）コンダクトリスクの再確認（３）「想定外」リスク－思考停止・正常化バイアスの罠－（４）スイスチーズ･モデル（５）リスクベース・アプローチ（６）時代や価値観の変化を掴む　－働き方改革、ESG、SDGs、ビジネスと人権－３．発見的統制の強化策（１）リスク管理における発見的統制の位置づけ（２）「予兆」の把握方法の多様化（３）「予兆」対応の高度化４．「組織風土」の変革に向けて（１）トップメッセージは何故伝わらないのか　－「正しい」メッセージの功罪－（２）認識ギャップの解消法　－フェアプロセスの3原則（3E）－（３）声が上がる／声を上げられる職場へ　－心理的安全性とリスペクト－５．内部統制（三線管理態勢）の強化に向けて（１）営業組織等の業務部門（第1線）の強化策（２）管理部門・コンプライアンス部門（第2線）の強化策（３）内部監査部門（第3線）の強化策６．終わりに ※事前質問がございます場合は、お申し込みフォーム「連絡事項欄」もしくは「お問い合わせフォーム」にて、ご連絡ください。 ※ライブ配信当日にチャットからも、随時書き込んでいただけます。
補足事項	※本セミナーは会場受講はございません。 ※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。【視聴のご案内】開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。 ※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。【アーカイブ視聴について】 ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― 配信日程:2023/06/22（木）13時～2023/06/29（木）13時まで（土日祝も視聴可能） ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― ※開催日当日にご参加いただけなかった方も、ご視聴いただけます。 ※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。 ※セミナー開催翌営業日13時より、ライブ配信と同様のURLから視聴可能です。　視聴環境の確認は、「オンライン受講の流れ」をご参照ください。
キャンセルポリシー	※キャンセル期限は開催1営業日前の12時です。ご希望の方はお電話、メール、問い合わせフォーム、いずれかにて期日までにご連絡ください。 ※上記期日までにキャンセルのご連絡がなく、イベント提供期間（ライブ配信・アーカイブ配信の視聴期間）に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。 ※事務局よりお送りする「キャンセル手続き完了のご連絡」メールをもって、キャンセル完了となります。万が一、メールが届かない場合は事務局までご連絡をお願いいたします。 ※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。

カテゴリ	開催直前コンプライアンス/不祥事リスク管理保険業界銀行業界法務/規制オンラインライブ受講
関連キーワード	3線防衛線不正リスク ESG コンプライアンスリスクカルチャー

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