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【リバイバル配信】金融機関における企業カルチャーに関する監査の現状と監査実務上の重要ポイント

~国内外当局動向・IIA動向・リスク管理・カルチャー監査の実例を踏まえて~
本セミナーは終了致しました。
受講区分 オンライン
配信期間 2023-05-18(木)13:00 ~ 2023-08-18 (金)13:00
講師
田辺総合法律事務所 パートナー弁護士 日米公認会計士・公認不正検査士 東 浩 氏
田辺総合法律事務所
パートナー弁護士
日米公認会計士・公認不正検査士
東 浩 氏

(あずま ひろし)
経歴:1985-2014年株式会社東京銀行(現三菱UFJ銀行)に勤務 主に国際金融業務、米国勤務通算8年の他、コンプライアンス統括部法務室、与信監査室などに在籍 日米金融当局対応にも従事 2015年より田辺総合法律事務所パートナー弁護士。日本郵政株式会社グループコンダクト向上委員
資格:日米公認会計士・公認不正検査士・公認内部監査人・税理士・証券アナリスト
書籍:「コンダクトリスク」(金融財政事情研究会)、「コンダクト・リスク管理と企業カルチャー改革」(ビジネスロージャーナル 2019/12)「内部通報 国内・海外のグループ会社」(同2017/4)「民間事業者向けガイドライン」(同2017/3)、「企業法務のFirst Aid Kit」(共著 第一法規2019/2)等

概要 ※本セミナーは2023/5/17に開催・収録したセミナーのリバイバル配信です。

近時のステークホルダーの要求の多様化・高度化に伴い役職員によるコンダクトリスクが高まる状況下、従来のような方針・制度・システム等の整備のみによって低減することは難しく、役職員の行動に影響を与える企業文化をステークホルダーの要求を満たすものにしておく必要があります。これに伴い、企業カルチャーに対する監査の重要性は高まっており、実際にカルチャー監査を実施している企業が増えつつあります。また、内部監査人協会(IIA)は「カルチャーの監査」「コンダクト・リスクの監査」といったプラクティスガイドを公表しています。
そこで、本セミナーでは、内外規制当局動向や先行するグローバル金融機関等の事例を踏まえつつ、企業カルチャーの重要性に言及した後、「企業のカルチャー監査」、「行動規範関連監査」、「内部通報関連監査」、「顧客本位業務運営関連監査」、「コンダクトリスク監査」等についての実務上の対応ポイントについて踏まえて解説していきます。

▼東浩氏 最新セミナーも申込受付中▼
2023年9月7日開催「企業カルチャー監査の現状と監査実務の重要ポイント」

【本セミナーで得られること】
・内部監査4.0として企業カルチャー監査、コンダクトリスク監査が要請される背景と当局・および企業の動向
・企業カルチャー監査、行動規範関連監査、内部通報関連監査、顧客本位業務運営関連監査、コンダクトリスク監査等の実務上のポイント

【推奨対象】
金融機関・事業法人等の内部監査部門、コンプライアンス・法務部門、リスク管理部門の責任者・実務担当者
セミナー詳細 1.企業カルチャー監査が要請される背景
(1)内外の大型不祥事・規制の動向
(2)リーマンショック後の国際機関・欧米金融規制当局等の動向
(3)本邦金融庁等の動向

2.企業カルチャー監査の動向
(1)海外の動向(実施状況)
(2)国内の動向(実施状況)

3.不祥事の予防と企業カルチャー改革
(1)企業不祥事の動向-日本型不祥事の特徴
(2)不祥事予防の規範-不祥事予防のプリンシプル・COSO-ERMなど
(3)行動規範改定のポイント
(4)企業カルチャー改革-行動規範の浸透とカルチャーサーベイ
(5)コンダクトリスク管理

4.企業カルチャー監査実務のポイント
(1)企業カルチャー監査の概要
(2)企業カルチャー・テーマ監査
(3)行動規範関連監査
(4)内部通報関連監査
(5)顧客本位業務運営関連監査

5.コンダクトリスク監査


~参加業界~
生命保険、政府系銀行、損害保険、都市銀行、信用金庫、証券会社、監査法人、カード 他

~受講者の声~
================================
カルチャー監査について網羅的にご解説いただきました。出典含め豊富な情報をご教示いただき、勉強になりました。

企業カルチャー監査が必要とされている背景や概要について国内外の動向を取り上げていただき、よくわかりました。また、監査の質問事例や項目事例等も取り上げられており参考になりました。
================================
補足事項 ■開催形式:リバイバル配信(配信期間内は土日祝を含めいつでも何度でも視聴可能です)
■講義時間:約3.5時間
■視聴案内:お申込み後3営業日以内に「視聴に関するご案内・視聴URL」をお送りします。
■支払期限:お申込みから1か月以内にお支払いをお願いいたします。
____________________________

※CPE単位申請のために「受講証明証」が必要な方は受講後に発行します。ご希望の方は申し込みフォーム連絡事項欄へご記載ください。
※配信画面の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。
※アプリからID・Passを入力してのご視聴はいただけません。
 アクセス制限がある場合は、個人所有の端末等でご視聴をお願いします。
※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。
※講師との名刺交換は承っておりません。
※講師へのご質問は、ご送付する資料に記載の講師連絡先へ直接ご連絡ください。 
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※お申し込み後のキャンセルはお受けできませんのでご了承ください。
※イベント提供期間に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。
※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。 
カテゴリ 人気セミナー(リバイバル配信/長期配信) リスク管理 保険業界 銀行業界 内部監査
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TEL : 03-3239-6544   E-mail : seminar-operation@seminar-info.jp
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