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金融セミナーのセミナーインフォ > セミナー情報 > 【リバイバル配信】金融機関におけるコンダクトリスク管理と3つのディフェンスラインから考える不祥事予防

【リバイバル配信】金融機関におけるコンダクトリスク管理と3つのディフェンスラインから考える不祥事予防

~ミスコンダクトの早期発見からはじめるリスク管理~
本セミナーは終了致しました。
受講区分 オンライン
配信期間 2023-02-22(水)13:00 ~ 2023-05-22 (月)13:00
講師
プロアクト法律事務所  パートナー弁護士  渡邉 宙志 氏
プロアクト法律事務所 
パートナー弁護士 
渡邉 宙志 氏

(わたなべ たかし)
経歴:2004年弁護士登録 法律事務所勤務を経て08年から吉本興業株式会社執行役員法務本部長、リスク管理委員会委員長、コンプライアンス推進委員会委員長など。2015年プロアクト法律事務所に参画し、2018年公認不正検査士資格、2019年公認内部監査人資格取得。不正・不祥事にかかる第三者委員会・社内調査業務や平時における企業のリスク管理、コンプライアンス・危機管理体制構築に関する業務などを扱う。
資格:公認内部監査人(CIA)、公認不正検査士(CFE)
著書:「不祥事の発見・予防・対応がわかる本」(中央経済社)、「不祥事の社内調査がわかる本」(中央経済社)、「3線ディフェンスに基づく内部統制の構築と運用(1)~(3)」(資料版商事法務433~435号)

概要 ※本セミナーは2023/2/21に開催・収録したセミナーのリバイバル配信です。

毎年のように大規模な企業不祥事が発覚するなか、近時は、「コンダクトリスク」が顕在化したといえるような金融機関の不祥事も増えてきており、心理的安全性をどう考えていくか、不祥事予防の取り組みなど試行錯誤がなされています。
社内における小さな「ミスコンダクト」の事例をどのように早期発見し対処していくのか、1線、2線、3線の立場からそれぞれ検討していきます。
また近時の金融業界における不祥事事例を紹介しながら、発見統制の強化と、発見統制を中心としたリスク管理、不祥事予防の手法について解説していきます。

【本セミナーで得られること】
・コンダクトリスクに関する基礎的な知識と理解
・発見統制の強化手法に関する知識
・過去の不祥事事例からの学び

【推奨対象】
金融機関の法務部門、コンプライアンス・リスク管理部門、内部監査部門担当者など、初中級者レベル
セミナー詳細 1.コンダクトリスクについて
(1)コンダクトリスクとは
(2)顧客本位の業務運営の原則とコンダクトリスク
(3)コンダクトリスク管理の考え方

2.発見統制の重要性
(1)不祥事対応のサイクルと発見統制の重要性
(2)ゼロ・トレランスからの脱却と発見統制を中心においた不祥事予防

3.過去の不祥事をコンダクトリスク管理の視点で考える
(1)商工中金:不適切融資
(2)スルガ銀行:不適切融資
(3)かんぽ生命保険:不適切勧誘
(4)野村ホールディングス:市場区分見直しに関する情報漏洩問題
(5) みずほ銀行:システム障害
(6)SMBC日興証券:相場操縦事件
(7)その他事例

4.ミスコンダクトをどう早期発見するか
(1)発見統制の有効化とリスク情報の収集手法(経営者及び1線の活動)
(2)Tone from withinと心理的安全性の確保
(3)リスク情報への積極的アプローチ(2線の活動)
(4)コンダクトリスクに対する内部監査(3線の活動)
(5)メインラインの強化とサブラインとしての内部通報

5.ミスコンダクトの改善活動
(1)事実関係の調査と評価
(2)原因分析と改善策・再発防止策の策定
(3)改善策・再発防止策の実行とモニタリング


~受講者の声~
================================
過去の不祥事案を題材にコンダクトリスクの観点でご解説いただいたのが参考になりました。また、全体を通じて自分自身や自部署の進むべき方針を分かりやすくご教示いただき、これまでの社内の取組みの方向性に相違がないというのを再認識しました。

どのように1線・2線をみていくか、また3線として何に注力していくべきなのか対応すべき方向性を考えるうえでのヒントになりました。
================================
補足事項 ■開催形式:リバイバル配信(配信期間内は土日祝を含めいつでも何度でも視聴可能です)
■講義時間:約3時間
■視聴案内:お申込み後3営業日以内に「視聴に関するご案内・視聴URL」をお送りします。
■支払期限:お申込みから1か月以内にお支払いをお願いいたします。
____________________________

※配信画面の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。
※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。
※講師との名刺交換は承っておりません。
※講師へのご質問は、ご送付する資料に記載の講師連絡先へ直接ご連絡ください。 
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    ポリシー
※お申し込み後のキャンセルはお受けできませんのでご了承ください。
※イベント提供期間に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。
※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。 
カテゴリ コンプライアンス/不祥事 リスク管理 銀行業界
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お問い合わせ先 株式会社セミナーインフォ
TEL : 03-3239-6544   E-mail : seminar-operation@seminar-info.jp
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