セミナー情報

SEMINIAR INFORMATION
金融セミナーのセミナーインフォ > セミナー情報 > マネロン・テロ資金供与対策における実務対応のポイントとグッドプラクティス

マネロン・テロ資金供与対策における実務対応のポイントとグッドプラクティス

~金融機関におけるFATF審査結果公表後の業界動向を徹底分析~
このセミナーに申し込む
受講区分 会場
オンライン
開催日時 2022-03-22(火) 13:30~16:30
講師 有限責任監査法人トーマツ
ファイナンシャルサービシーズ
橘 敦志 氏 シニアマネジャー
鹿島 浩司 氏 マネジャー

【橘 敦志 氏】
経歴:SIer、大手コンサルティング会社を経て2018年6月より現職。主に金融機関のガバナンス態勢整備、AML/CFTを含むコンプライアンス・規制対応に関するアドバイザリー業務に従事。
資格:公認AMLスペシャリスト(CAMS)
書籍:「営業店で読む!いま一番わかりやすいマネロン・テロ資金供与対策の本」(近代セールス社 2019年7月 共著)「新たに求められる継続的顧客管理と顧客リスク評価の留意点」(『週刊金融財政事情』2019年9月16日号 共著)

【鹿島 浩司 氏】
経歴:国内金融機関の法務・コンプライアンス部門、大手監査法人の金融アドバイザリー部門等を経て、2021年9月より現職。金融機関の規制対応・コンプライアンスのアドバイザリー業務(AML/CFTを含む。)に従事。
資格:公認AMLスペシャリスト(CAMS)、公認グローバル制裁スペシャリスト(CGSS)
書籍:「マネロン・テロ資金供与対策 キーワード100」(金融財政事情研究会 2021年6月 共著)
「FATF第4次対日相互審査を見据えたAML/CFT態勢の留意点」(J-Money 2019年2月号)等

参加費 1名につき35,580円 (資料代・消費税を含む)
会場受講場所 カンファレンスルーム(株式会社セミナーインフォ内)[ 地図 ]
オンライン受講
    配信方法
Zoom配信(ウェビナー)【アーカイブ配信付き】 [ オンライン受講ガイド ]
・オンライン受講ガイドをダウンロードいただき受講の流れを必ずご確認ください。
・開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。(ハンズオンセミナーなど補足事項欄に送付日の記載がある場合にはそちらに準じます)
・ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、ご視聴ができない場合がございますので事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。
概要 本邦では、2021年8月のFATF審査結果公表を受け、国としてのAML/CFT行動計画が策定されました。また、それに先立ち2月には金融庁ガイドライン改正が、3月には同ガイドラインFAQがそれぞれ公表ずみです。加えて、最新の犯罪収益移転危険度調査書はFATF審査結果を踏まえた見直しが行われています。
このように「官民一体」のAML/CFT高度化の動きが再び加速する中、当局の要求と期待は高まり、金融機関には体制整備完了の期限が明示されていますが、様々な経営課題を抱える金融機関の多くは、いつ何をどうすべきかにつき「模範解答」がない状況下で対応を模索しています。
本セミナーでは、地域金融機関におけるAML/CFT高度化の一助となるべく、グッドプラクティスを中心に実務対応のポイントをご紹介します。

【推奨対象】
AML/CFTの取組みを推進する地域金融機関の1線~3線部署の方
セミナー詳細 1.リスクの特定・評価
(1)FATF審査結果の振り返り~「リスクの理解が限定的」
(2)リスクの特定・評価の課題
(3)グッドプラクティスの紹介
 (a)定量的評価
 (b)データ分析の活用
 (c)全社的リスク評価

2.顧客管理措置
(1)FATF審査結果の振り返り~「情報更新手続の途上、不十分な検証」
(2)顧客管理措置の課題
(3)グッドプラクティスの紹介
 (a)継続的顧客管理
 (b)実質的支配者の管理

3.取引モニタリング
(1)FATF審査結果の振り返り~「非常に高い割合の誤検知」
(2)取引モニタリングの課題
(3)グッドプラクティスの紹介
 (a)AML/CFTシステムの活用
 (b)データ活用・AIアプローチ

4.監督強化
(1)FATF審査結果の振り返り~「行政処分が課されることは稀」
(2)検査・監督強化に向けた対応
 (a)社内規程類の整備
 (b)期限内完全実施に向けて

5.質疑応答

◆企画担当(伊勢)からのおすすめポイント◆
・ 公認AMLスペシャリスト(CAMS)の資格も有するAML/CFTを専門とする講師の登壇!
・ 地域金融機関のAML/CFT高度化に資するグッドプラクティスを紹介
補足事項 ※個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。
※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。

【オンラインでの視聴のご案内】
※会場受講・オンライン受講どちらの方にも開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。当日は会場受講の方も視聴画面からご質問していただくことが可能です。
開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。
※お申し込み後に受講形式の変更を希望される場合は、必ずご連絡をいただけますようお願いします。
※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。

【アーカイブ視聴について】
――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
配信日程:2022/3/24(木)13時~2022/3/31(木)13時まで(土日祝も視聴可能)
――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。
※会場受講、オンライン受講どちらの方にもアーカイブ視聴を付帯します。
※セミナー開催2営業日後に視聴URLのご案内をいたします。視聴環境の確認はオンライン受講ガイドをご参照ください。 
キャンセル
    ポリシー
キャンセル期限は会場、オンライン受講ともに開催1営業日前の12時です。 
カテゴリ 法務・規制 AML/CFT オンライン受講 会場受講
関連キーワード
お問い合わせ先 株式会社セミナーインフォ
TEL : 03-3239-6544   E-mail : seminar-operation@seminar-info.jp
お問い合わせフォーム
申込規約・全額返金保証の規約
このセミナーに申し込む
※ カートやお申し込みフォームはSSLにより暗号化されています。個人情報が通信中に読み取られることはありません。
※ お申し込みフォームをご利用できない方は、以下のPDFを印刷し、 seminar-operation@seminar-info.jp宛にメールでお申し込みください。
※ 印刷用ページもご用意しております。本ページの内容を印刷される際にご利用ください。
PDF PDF
【リバイバル配信】金融機関におけるデータ分析・機械学習活用の可能性とその活用に向けたポイント
開催日時  :  2022-03-31(木) 13:00~13:00
<事例から学ぶ>いま金融機関に求められるBaaSの取組みと必然性
開催日時  :  2022-03-30(水) 13:30~15:00
東京海上グループにおけるグループ内部監査態勢高度化の取組み
開催日時  :  2022-03-30(水) 9:30~12:30
基礎から学ぶ外国籍ファンドの法務
開催日時  :  2022-03-29(火) 13:30~16:30
【立案担当者が解説】改正個人情報保護法の実務上の留意点
開催日時  :  2022-03-28(月) 13:30~16:30
保険会社が抑えるべき先進医療の動向と実務への活用知識
開催日時  :  2022-03-25(金) 13:30~16:30
バーゼルIII最終化を見据えた金融機関における実務上の対応ポイント
開催日時  :  2022-03-24(木) 13:30~16:30
金融機関におけるコンダクトリスク管理高度化と顧客本位の業務運営「見える化」のポイント
開催日時  :  2022-03-24(木) 9:30~12:30
SBIインシュアランスグループの次世代保険に向けた取り組み
開催日時  :  2022-03-23(水) 13:30~16:30
リース事業における会計と 期待する今後の金融サービス
開催日時  :  2022-03-23(水) 9:30~12:30
デジタル通貨の社会実装と金融インフラの高度化
開催日時  :  2022-03-22(火) 9:30~12:30
金融業界における顧客満足度向上戦略
開催日時  :  2022-03-18(金) 13:30~16:00
保険業の不変的本質と変容する社会での勝ち残り戦略
開催日時  :  2022-03-17(木) 13:30~16:30
金融業界・IT業界のための米国、EU、中国における経済安全保障・経済制裁の重要ポイント
開催日時  :  2022-03-17(木) 9:30~12:30
金融機関における改正個人情報保護法の実務対応最終チェック
開催日時  :  2022-03-16(水) 13:30~15:00
決済業界最前線
開催日時  :  2022-03-15(火) 13:30~16:30
ESGの最新動向とりそなアセットマネジメントが考える金融の果たす役割
開催日時  :  2022-03-15(火) 10:00~12:30
<重要ポイントを集中解説>金融機関における経営監査の本質と実践
開催日時  :  2022-03-11(金) 13:30~15:00
【リバイバル配信】データ利活用の高度化を目指すJCBの取り組み
開催日時  :  2022-03-11(金) 13:00~13:00
フォワードルッキング引当を含む貸倒引当金見積りの考え方と実務の動向
開催日時  :  2022-03-11(金) 9:30~12:30
三井住友トラスト・ライフパートナーズの取組みと今後の方向性
開催日時  :  2022-03-10(木) 13:30~16:30
金融機関におけるアジャイル導入成功への道筋
開催日時  :  2022-03-09(水) 14:00~16:30
金融機関に求められるクラウド・システム活用時の法的留意点と対応策
開催日時  :  2022-03-08(火) 13:30~16:30
【リバイバル配信】保険デジタル戦略と急拡大する「ミニ保険」の活用
開催日時  :  2022-03-08(火) 13:00~13:00
経済価値ベースソルベンシー規制の最新動向とERM
開催日時  :  2022-03-04(金) 13:30~16:30
【EXECUTIVE SYMPOSIUM】金融機関におけるマネロン等金融犯罪への対応と継続的顧客管理
開催日時  :  2022-03-03(木) 13:30~16:50
三井住友フィナンシャルグループにおける気候変動への取組み
開催日時  :  2022-03-03(木) 10:00~11:30
欧米発:デジタル金融最前線
開催日時  :  2022-03-02(水) 9:30~12:30
金融機関に求められるシステムリスク管理の対応ポイント
開催日時  :  2022-03-01(火) 13:30~16:00
デジタルで加速する金融・決済サービスの進化とプレーヤー交代の行方
開催日時  :  2022-02-28(月) 13:30~16:30
少額短期保険の新潮流
開催日時  :  2022-02-25(金) 13:30~16:00
金融サービス仲介業の概要及び東南アジアにおける金融サービス仲介業務の動向
開催日時  :  2022-02-24(木) 13:30~16:30
洋上風力発電事業を巡る最新の実務と法的留意点
開催日時  :  2022-02-24(木) 9:30~12:30
金融DXの鍵、クラウドを活用する最低限必要な最新知識
開催日時  :  2022-02-22(火) 13:30~17:30
第4次FATF対日相互審査結果を踏まえたAI活用により高度化するAMLの最新動向と技術開発方針
開催日時  :  2022-02-22(火) 9:30~12:30
地方銀行に求められる今後のビジネスモデル変革
開催日時  :  2022-02-18(金) 13:30~15:00
金融機関におけるコンダクトリスク管理と三つの防衛線の活用
開催日時  :  2022-02-18(金) 9:30~12:30
各種投資ファンドの相互比較とスキーム選択時のポイント
開催日時  :  2022-02-17(木) 13:30~16:30
金融業界・ITベンダーのための経済安全保障入門
開催日時  :  2022-02-16(水) 9:30~12:30
<令和4年度>金融機関のマネロン実務の必須変化と更なる進化の方向性
開催日時  :  2022-02-15(火) 10:00~11:30
【リバイバル配信】船舶ファイナンスの実務
開催日時  :  2022-02-14(月) 13:00~13:00
【リバイバル配信】デジタル通貨がもたらす未来
開催日時  :  2022-02-14(月) 13:00~13:00
<マッキンゼー流>説得力と信頼感を高める情報収集&資料作成術
開催日時  :  2022-02-10(木) 13:30~15:30
【リバイバル配信】りそなホールディングスにおける顧客接点強化およびデータ活用の取り組み
開催日時  :  2022-02-10(木) 13:00~13:00
がんばれ日本のデジタル変革/金融ビジネスを中心に
開催日時  :  2022-02-10(木) 9:30~12:30
国内外の経済制裁・拡散金融規制の最新動向とコンプライアンス・スクリーニング強化手法
開催日時  :  2022-02-09(水) 13:30~16:30
セブン銀行における基幹系システムクラウド化への挑戦
開催日時  :  2022-02-09(水) 9:30~12:00
金融機関の2線・3線が身につけておきたい「心理的安全性」
開催日時  :  2022-02-08(火) 10:00~11:30
金融グループにおける顧客情報管理・利益相反管理のあり方
開催日時  :  2022-02-04(金) 13:30~16:30
【ベネッセスタイルケアと三菱UFJ信託銀行が語る】超高齢社会におけるヘルスケアビジネスの最新動向と取り組み
開催日時  :  2022-02-04(金) 9:30~12:30
〈金融分野ガイドラインを踏まえて解説〉改正個人情報保護法によるCookieへの対応実務
開催日時  :  2022-02-03(木) 13:30~15:30
顧客本位の業務運営を実現する保険募集の最新実務
開催日時  :  2022-01-31(月) 13:30~16:30
ライフサイエンス業界における変革トレンドと2030年へのロードマップ
開催日時  :  2022-01-28(金) 13:30~16:30
リース業界をとりまく環境変化と新規事業戦略
開催日時  :  2022-01-27(木) 13:30~16:30
不正・不祥事対応の現状と不正行為発生メカニズムの解明
開催日時  :  2022-01-27(木) 9:30~12:30