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【リバイバル配信】<対談実施!>金融機関におけるコンダクトリスク管理とカルチャー監査実践のポイント

内部監査コンプライアンス/不祥事
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受講区分 オンライン
配信期間 2025-01-27(月)13:00 ~ 2025-07-25 (金)13:00
講師
プロアクト法律事務所 
渡邉 宙志 氏 パートナー弁護士
PwC Japan有限責任監査法人
大野 大 氏 シニアマネージャー

【渡邉 宙志 氏】
経歴:2004年弁護士登録 法律事務所勤務を経て2008年から吉本興業株式会社執行役員法務本部長、リスク管理委員会委員長、コンプライアンス推進委員会委員長など 2015年プロアクト法律事務所に参画し、2018年公認不正検査士資格、2019年公認内部監査人資格取得。不正・不祥事にかかる第三者委員会・社内調査業務や平時における企業のリスク管理、コンプライアンス・危機管理体制構築に関する業務などを扱う。「図解不祥事のグローバル対応がわかる本」(共著:2024年中央経済社)など。

【大野 大 氏】
経歴:金融系コンサルティングファーム、大手IT企業等を経て現職。金融機関や製造業のクライアントに対して、企業文化改革、コンダクトリスク管理態勢構築、内部監査高度化等の支援を行っている。
直近は、大手金融機関(銀行、保険会社等)に対するカルチャー監査の支援を多数実施しており、本邦におけるカルチャー監査のプラクティス確立に注力している。
カルチャー監査以外では、オペレーショナル・レジリエンスの態勢構築支援や、企業不祥事発生後の企業文化改革支援に従事。
資格:公認内部監査人、公認不正検査士

参加費 1名につき35,470円 (資料代・消費税を含む) 受講票・請求書・領収証はPDFをメール送付
オンライン受講
    配信方法
Zoom配信(リバイバル配信) [ 受講の流れ ]
・ご受講前に、「受講の流れ」を必ずご確認ください。
・開催1営業日前の13時にメールで、視聴URL(ライブ・アーカイブ共通URL)とPDF資料のご案内をお送りします。(リバイバル配信・長期配信・ショートセミナーは申し込み後3営業日以内に送付)
・ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、ご視聴ができない場合がございますので事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。
サンプル動画
概要 ※本セミナーは2025/1/24に開催・収録したセミナーのリバイバル配信です。

【本セミナーで得られること】
・コンダクトリスクに関する基礎的な知識と理解
・コンダクトリスク特定の手法
・発見統制の強化手法に関する知識
・過去の不祥事事例からの学び
・カルチャー監査に関する基礎的な知識と理解
・カルチャー監査の具体的な実践のアプローチ
・カルチャー監査のありがちな失敗例
・カルチャー監査の提言において目指すべきこと

【推奨対象】
金融機関のコンプライアンスリスク管理部門、内部監査部門、経営企画部門の責任者・実務担当者

【概要】
<第一部>(講師:渡邉 宙志 氏)
昨今、金融機関における不祥事が増えてきています。その中には「コンダクトリスク」が顕在化したといえるような事例も数多く、各金融機関では、コンダクトの維持・向上、ミスコンダクトの早期発見・対応が大きな課題となっています。
本セミナーでは、近時の金融機関等における不祥事を紹介しながら、コンダクトリスクの特定に関する手法やミスコンダクトの発見統制について解説していきます。

<第二部>(講師:大野 大 氏)
コンダクトリスクは文字通り役職員の「行為(コンダクト)」に起因するリスクであり、その抑制のためには行動様式に対する監査(=カルチャー監査)が必要です。
しかしながらカルチャー監査についてはその対象、実施手法、提言の内容等について模索が続いており、いまだベストプラクティスを確立している企業は多くありません。
そこで本セミナーでは、豊富な自身の支援経験に基づき、本邦金融機関における事例を踏まえて、カルチャー監査の実践手法や提言の方向性について解説を行います。
2024年9月に公開された金融庁のモニタリングレポートにおいて触れられている内容も考慮し、今後のカルチャー監査のあるべき姿についても考察していきますので、カルチャー監査の実施を予定している内部監査部門の方や、監査受ける予定の部門の方にも有益な内容になります。
セミナー詳細 <第一部>「事例から学ぶコンダクトリスク管理の要点と発見統制体制構築のポイント」(講師:渡邉 宙志 氏)

1.コンダクトリスクについて
(1)コンダクトリスクとは
(2)顧客本位の業務運営の原則とコンダクトリスク

2.近時の事例から学ぶコンダクトリスク
(1)SMBC日興証券相場操縦事件
(2)仕組債に関する不適切勧誘問題
(3)ビックモーター保険金不正請求問題・損害保険価格調整問題
(4)三菱UFJフィナンシャルグループの顧客情報不正流用
(5)日本郵政による顧客情報の不正流用

3.ミスコンダクト発見統制の体制構築
(1)発見統制の重要性
(2)コンダクトリスクの特定
(3)ボトムアップを意識した情報の収集
(4)リスク情報への積極的なアプローチと1線・2線・3線それぞれの役割
(5)カルチャー監査の重要性

<第二部>「カルチャー監査の実践と課題:本邦金融機関の事例を踏まえて」(講師:大野 大 氏)

1.カルチャー監査への期待と果たすべき役割
(1)カルチャー監査とは
(2)2024年9月の金融庁モニタリングレポートのポイント
(3)カルチャー監査が果たすべき役割

2.カルチャー監査の進め方
(1)カルチャー監査のアプローチ
(2)カルチャー監査の実践事例
(3)よくある失敗事例と成功に向けたポイント

3.カルチャー監査による提言の方向性
(1)カルチャー改革に向けて内部監査は何を提言すべきか
(2)提言の事例紹介
(3)まとめ

<第三部> 講師対談(講師:渡邉 宙志 氏・大野 大 氏)
補足事項 ■開催形式:リバイバル配信(配信期間内は土日祝を含めいつでも何度でも視聴可能です)
■講義時間:約3時間
■視聴案内:お申し込み後3営業日以内に「視聴に関するご案内・視聴URL」をお送りします。
■支払期限:お申し込みから1か月以内にお支払いをお願いいたします。
____________________________

●初めてセミナーにお申し込みをされる方はこちらをご一読ください。
●個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。
●アプリからID・Passを入力してのご視聴はいただけません。
アクセス制限がある場合は、個人所有の端末等でご視聴をお願いします。
●ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。
●講師との名刺交換は承っておりません。
●講師へのご質問は、ご送付する資料に記載の講師連絡先へ直接ご連絡ください。

【受講証明書発行可能】
社内申請やCPE単位、CPD単位等申請のため「受講証明書」が必要な方は受講後に発行が可能です。お申し込みフォーム連絡事項欄へ発行希望の旨をご記載ください。(CPE単位、CPD単位等申請にご利用の際は、申請条件についてご自身で事前確認をお願いします。弊社で単位取得を保証するものではございません。)

【複数名視聴について】
1件のお申し込みにつき1名での視聴となります。複数名での視聴にはお得な回数券をご活用ください。 
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※お申し込み後のキャンセルはお受けできませんのでご了承ください。
※イベント提供期間に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。
※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。 
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カテゴリ リバイバル配信/長期配信 サンプル動画あり コンプライアンス/不祥事 内部監査
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TEL : 03-3239-6544   E-mail : seminar-operation@seminar-info.jp
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【リバイバル配信】保険会社の法務・コンプライアンス担当者が初めに押さえておくべき募集コンプライアンスの基礎
配信期間  :  2024-10-25(金) ~ 2025-04-25(金)
【リバイバル配信】PE、VC等の低流動性資産への投資実務とリスク管理の留意点
配信期間  :  2025-01-23(木) ~ 2025-04-23(水)
【リバイバル配信】金融機関のコンプライアンス態勢のあり方
配信期間  :  2025-01-22(水) ~ 2025-04-22(火)
<対談企画>地域金融機関における内部監査高度化への実務対応
開催日時  :  2025-04-18(金) 13:30~16:30
【リバイバル配信】明治安田生命保険における内部監査高度化の取り組みと展望
配信期間  :  2025-01-20(月) ~ 2025-04-18(金)
【リバイバル配信】保険行政の動向を踏まえた保険業界に求められる実務対応
配信期間  :  2025-01-20(月) ~ 2025-04-18(金)
【リバイバル配信】海外事例を踏まえた保険業界の最前線
配信期間  :  2025-01-17(金) ~ 2025-04-17(木)
【リバイバル配信】金融機関における債権回収の全体像と留意点
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【リバイバル配信】生命保険会社の収支構造の分析【最新版】
配信期間  :  2024-12-23(月) ~ 2025-03-21(金)
<金融庁コンダクト企画室長登壇> 金融機関における顧客本位の業務運営とコンダクトリスク管理のポイント
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