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金融セミナーのセミナーインフォ > 過去のセミナー > マネロン・テロ資金供与対策強化の態勢整備と実務対応
関連のテーマを扱ったセミナーが多数ございます
マネロン・テロ資金供与対策強化の態勢整備と実務対応 |
本セミナーは終了致しました。
| 受講区分 |
会場 オンライン |
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| 開催日時 | 2023-06-23（金） 9:30～12:30 |
| 講師 |
PwCあらた有限責任監査法人
井口 弘一 氏 （いぐち こういち） チーフ・コンプライアンス・アナリスト 経歴：東京大学経済学部卒 大手銀行に入行し、調査部、企画部などを経た後、コンプライアンス統括部にてマネー・ローダリング防止や金融犯罪対策の企画業務の責任者として長年従事。2017年に海外銀行の日本現法に転じ、法務・コンプライアンスの統括責任者として従事した後、2021年4月より現職。 株式会社りそなホールディングス 藤井 尚子 氏 （ふじい なおこ） コンプライアンス統括部 AML金融犯罪対策室 グループリーダー 経歴：1988年大和銀行（現りそな銀行）入社。2003年よりAML・金融犯罪対策に係る企画業務や事務システム構築を担当 資格：公認マネー・ローンダリング対策スペシャリスト（CAMS） 書籍：「金融機関のＡＭＬ実務ガイド リスク評価とシステム対応」（共著）
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| 概要 |
日本はFATF（Financial Action Task Force／金融活動作業部会）の相互審査での厳しい指摘を受け、国としてのマネロン・テロ資金供与・拡散金融対策の底上げを図るべく、官民を挙げて来年3月を期限とした態勢整備を進めています。期限が迫るなかで、金融機関が重点的に取り組むべき継続的顧客管理や取引モニタリング等の喫緊の重点課題を解説するとともに、その先の第5次相互審査を睨んだ対策や、留意すべき周辺領域での新たな動きなども紹介します。また、金融機関の実務担当者によりリスクベースアプローチの観点からの課題と対応について解説します。 それぞれコンサルと金融機関の実務担当者をお招きし、本講演にてご講演をいただきます。 【本セミナーで得られること】 ・マネロン・テロ資金供与・拡散金融対策に関する一般知識と対応課題の理解 ・マネロン・テロ資金供与・拡散金融対策の先進情報・課題の理解 ・AML/CFTにおけるリスク評価やリスク検知に係る金融機関の取組事例 【推奨対象】 金融機関のコンプライアンス（金融犯罪対応等）責任者・実務担当者 |
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| セミナー詳細 |
【第一部】9:30～10:45（井口 弘一 氏） 金融機関におけるマネロン・テロ資金供与・拡散金融対策の態勢整備の課題 ～FATF第4次対日相互審査後の行動計画の進捗を踏まえて～ １．FATF第4次相互審査結果後の日本の「行動計画」の進捗状況 （１）相互審査後の日本の立ち位置 （２）フォローアップ報告後の法令整備等の動き （３）「行動計画」の進捗状況 ２．日本における金融機関の足許の主な課題 （１）改正資金決済法と新たに設けられる為替取引分析業について （２）継続的顧客管理の完全実施 （３）取引モニタリングの高度化 （４）対ロシア制裁等の重要課題 ３．今後の見通し／FATF第5次相互審査に向けた動き （１）今後の日本の想定スケジュール （２）FATF第5次相互審査の基準 （３）5次審査に向けた留意点（実質的支配者の確認強化等） ４．留意すべき新たな潮流 （１）経済安全保障に係る動向 （２）人権対応に関する動きなど ５．質疑応答 【休憩】10:45～10:55 【第二部】10:55～12:10（藤井 尚子 氏） マネロン・テロ資金供与対策等におけるリスクベースアプローチ ～金融機関における課題と実務対応～ １． 顧客リスク管理 （１）プロファイル把握・継続的顧客管理 （２）顧客リスク評価 （３）リスク低減 ２．ITシステム活用 （１）取引モニタリング（高度化・効率化） （２）疑わしい取引届出の分析 ３．AML/CFTにおける有効性の向上に向けた論点と取組み事例 （１）定量的なリスク評価（KRI等） （２）検証 【全体質疑応答】12:10～12:30 ※事前質問がございます場合は、お申し込みフォーム「連絡事項欄」もしくは「お問い合わせフォーム」にて、ご連絡ください。 ※ライブ配信当日にチャットからも、随時書き込んでいただけます。 |
| 補足事項 |
※会場受講、オンライン受講どちらの方にもアーカイブ視聴を付帯します。 ※個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。 ※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。 【オンラインでの視聴のご案内】 ※会場受講・オンライン受講どちらの方にも開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。当日は会場受講の方も視聴画面からご質問していただくことが可能です。 開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。 ※お申し込み後に受講形式の変更を希望される場合は、必ずご連絡をいただけますようお願いします。 ※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。 【アーカイブ視聴について】 ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― 配信日程:2023/06/26(月)13時～2023/07/03(月)13時まで（土日祝も視聴可能） ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― ※開催日当日にご参加いただけなかった方も、ご視聴いただけます。 ※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。 ※セミナー開催翌営業日13時より、ライブ配信と同様のURLから視聴可能です。 視聴環境の確認は、「オンライン受講の流れ」をご参照ください。 |
| キャンセル ポリシー |
※キャンセル期限は開催1営業日前の12時です。ご希望の方はお電話、メール、問い合わせフォーム、いずれかにて期日までにご連絡ください。 ※上記期日までにキャンセルのご連絡がなく、イベント提供期間（ライブ配信・アーカイブ配信の視聴期間）に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。 ※事務局よりお送りする「キャンセル手続き完了のご連絡」メールをもって、キャンセル完了となります。万が一、メールが届かない場合は事務局までご連絡をお願いいたします。 ※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。 |
| カテゴリ | 申込締切間近 官公庁・金融機関登壇 銀行業界 AML/CFT ライブ開催 |
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