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生命保険会社における営業拠点監査の高度化

～営業職員チャネルにおけるコンプライアンス・リスク管理態勢強化への処方箋～

受講区分	会場オンライン
開催日時	2023-06-29（木）　9:30～11:30
講師	株式会社Ballista 執行役員ディレクター藤田　直哉　氏 (ふじた　なおや) 経歴：大手国内生保、外資系生保、大手監査法人及び監査法人系コンサルティング会社等を経て株式会社Ballistaに入社。Ballistaでは、GRCエリアのコンサルティングサービスを担当。監査法人及びコンサルティング会社では、コンプライアンス・リスク管理や内部監査に関する金融機関向けアドバイザリー業務に従事。保険会社では、コンプライアンス部門及び内部監査部門に在籍。通算30年超の内部監査業務経験を有する。資格：公認リスク管理監査人(CRMA)、公認金融監査人(CFSA)、公認不正検査士(CFE)、金融内部監査士書籍：(共著)「金融機関の内部監査」(中央経済社) 寄稿：「コンプライアンス・リスク管理態勢の実効性を高めるためのPDCAサイクルの要諦」、「内部監査スキル解説：内部監査指摘事項を被監査部門に受け入れてもらう効果的な方法」「事務リスク管理における事務ミス「チェック」態勢の落とし穴と効果的な予防策」など(Webメディア「The Finance」)
参加費	1名につき29,000円 (資料代・消費税を含む)
会場受講場所	カンファレンスルーム（株式会社セミナーインフォ内）[ 地図 ]
オンライン受講配信方法	Zoom配信（ウェビナー)【アーカイブ配信付き】 [ 受講の流れ ] ・ご受講前に、「受講の流れ」を必ずご確認ください。・開催1営業日前の13時にメールで、視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。　（リバイバル配信は申し込み後3営業日以内に送付）・ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、ご視聴ができない場合がございますので事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。

概要	昨今、生命保険会社における営業職員募集人による金銭詐取等を始めとする不適切事案については、営業職員チャネルを有する生命保険業界では共通課題となっており、金融庁も金融行政方針、保険モニタリングレポート、業界団体との意見交換会等の場面で問題提起しているところです。こうした中、内部監査部門による営業拠点監査の高度化がより一層求められています。本セミナーでは、営業職員チャネルを有する生命保険会社における営業拠点(支社・営業所)監査の実効性向上に資する、様々な観点での考え方、新たな着眼点、最新事例、学術的な理論を通じて、各社の規模・特性・リスクプロファイルや企業文化・組織風土を踏まえた、創意工夫ある営業拠点監査手法の高度化に資するポイントを解説いたします。【本セミナーで得られること】・営業拠点監査の高度化に向けた創意工夫のための新しい視座・昨今の不適切事案の特徴を踏まえた営業拠点監査のあり方・営業職員募集人管理に適用する新しい不正のトライアングルモデルの活用事例【推奨対象】 (主に営業職員チャネルを有する)生命保険会社の内部監査部門、コンプライアンス・リスク管理部門、経営管理部門、営業拠点管理部門の責任者・担当者
セミナー詳細	１．生保の営業拠点における「顧客本位の業務運営」を巡る現状と課題（１）業界共通課題と金融庁の課題認識（２）不正に関するIIA/ACFE/COSOの基本的考え方(2線となる内部監査機能) ２．営業拠点監査の高度化に向けたポイント（１）拠点運営編　(a)フォワードルッキングからバックワードルッキングへの転換　(b)内部統制コントロール評価の活用　(c)「コンプライアンス・リスク管理基本方針」の活用　(d)PDCAサイクルを機能発揮させるポイント　(f)本社施策の営業拠点への浸透度検証ポイント　(g)再(々)指摘を防ぐための改善計画書の効果的な書かせ方（２）営業職員管理編　(a)不正のトライアングルの理解(8種類のモデルと営業職員チャネルへの適用モデル) 　(b)「倫理」コンプライアンス研修の運営充実方策　(c)異常予兆の新たな着眼点(収益ある処リスクあり/特典サービス／副業／SNS等) （３）その他、内部監査（拠点監査）の参考となるポイント　(a)最近の金融検査実調事例(どのような拠点に入検し内部監査は何を指摘されているのか) 　(b)行動心理学を活用した「傾聴」「会話」「観察」テクニック　(c)インタビュー・ヒアリングの効果的な手法　(d)指摘事項を営業拠点に受け入れさせる効果的な手法　(e)参考となる「根本原因分析」手法　(f)それでも発生する「想定外の不適切事案」を想定するための考え方３．質疑応答 ※事前質問がございます場合は、お申し込みフォーム「連絡事項欄」もしくは「お問い合わせフォーム」にて、ご連絡ください。 ※ライブ配信当日にチャットからも、随時書き込んでいただけます。
補足事項	※CPE単位申請のために「受講証明証」が必要な方は受講後に発行します。ご希望の方は申し込みフォーム連絡事項欄へご記載ください。 ※会場受講、オンライン受講どちらの方にもアーカイブ視聴を付帯します。 ※個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。 ※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。【視聴のご案内】 ※会場受講・オンライン受講どちらの方にも開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。当日は会場受講の方も視聴画面からご質問していただくことが可能です。　開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。 ※お申し込み後に受講形式の変更を希望される場合は、必ずご連絡をいただけますようお願いします。 ※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。【アーカイブ視聴について】 ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― 配信日程:2023/06/30（金）13時～2023/07/07（金）13時まで（土日祝も視聴可能） ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― ※開催日当日にご参加いただけなかった方も、ご視聴いただけます。 ※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。 ※セミナー開催翌営業日13時より、ライブ配信と同様のURLから視聴可能です。　視聴環境の確認は、「オンライン受講の流れ」をご参照ください。
キャンセルポリシー	※キャンセル期限は開催1営業日前の12時です。ご希望の方はお電話、メール、問い合わせフォーム、いずれかにて期日までにご連絡ください。 ※上記期日までにキャンセルのご連絡がなく、イベント提供期間（ライブ配信・アーカイブ配信の視聴期間）に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。 ※事務局よりお送りする「キャンセル手続き完了のご連絡」メールをもって、キャンセル完了となります。万が一、メールが届かない場合は事務局までご連絡をお願いいたします。 ※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。

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