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セミナー情報
SEMINAR INFORMATION
金融セミナーのセミナーインフォ > セミナー情報 > 資金移動業における態勢整備上のポイント
関連のテーマを扱ったセミナーが多数ございます
資金移動業における態勢整備上のポイント～当局検査の傾向を踏まえて～ |
本セミナーは終了致しました。
| 受講区分 | オンライン |
|---|---|
| 開催日時 | 2022-07-27（水） 13:30～15:30 |
| 講師 |
PwCあらた有限責任監査法人 ガバナンス・リスク・ コンプライアンス・アドバイザリー部 杉山 典彦 氏 エグゼクティブ・アドバイザー 中川 優伸 氏 アドバイザー
【杉山 典彦 氏】 |
| 概要 |
資金移動業界を取り巻く環境を踏まえ、金融庁・財務局の検査・監督方針の最新傾向を紹介。特に関心の高い、当局検査の動向、検査プロセス、重要性の高い検証分野（マネロン・個人情報管理等）などの対応や当局検査の留意点などを紹介。 【推奨対象】 資金移動業の内部監査部門、リスク・コンプライアンス担当者 |
|---|---|
| セミナー詳細 |
１．資金移動業界を取り巻く環境 ２．金融庁・財務局の動向 ３．最新の当局検査の傾向と主なプロセス・留意点 （１）最近の当局検査の全般的な傾向 （２）当局の目線 （３）当局検査の主なプロセス （４）当局検査の主検証分野と留意点 （５）ビジネスモデルヒアリング ４．必須の重点検証分野 （１）AML/CFT （２）反社会的勢力による被害の防止 （３）不正利用防止 （４）個人情報保護・情報の越境移転 （５）システム・サイバー管理 ５．重要性の高い検証分野 ６．当局検査で留意したい対応 ７．質疑応答 |
| 補足事項 |
※本セミナーは会場受講はございません。 ※個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。 ※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。 【視聴のご案内】 開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。 開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。 ※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。 【アーカイブ視聴について】 ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― 配信日程:2022/7/29(金)13時～2022/8/5(金)13時まで（土日祝も視聴可能） ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― ※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。 ※セミナー開催2営業日後に視聴URLのご案内をいたします。視聴環境の確認はオンライン受講ガイドをご参照ください。 |
| キャンセル ポリシー |
キャンセル期限は開催1営業日前の12時です。 事務局よりお送りする「キャンセル手続き完了のご連絡」メールをもって、キャンセル完了となります。 万が一、メールが届かない場合は事務局までご連絡をお願いいたします。 |
| カテゴリ | オンラインライブ受講 |
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| 関連キーワード |
| お問い合わせ先 |
株式会社セミナーインフォ TEL ： 03-3239-6544 E-mail ： seminar-operation@seminar-info.jp お問い合わせフォーム 申込規約・全額返金保証の規約 |
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※ 印刷用ページもご用意しております。本ページの内容を印刷される際にご利用ください。
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