株式会社セミナーインフォ

資金移動業における態勢整備上のポイント

～当局検査の傾向を踏まえて～

受講区分	オンライン
開催日時	2022-07-27（水）　13:30～15:30
講師	PwCあらた有限責任監査法人ガバナンス・リスク・　　　コンプライアンス・アドバイザリー部杉山　典彦　氏　エグゼクティブ・アドバイザー中川　優伸　氏　アドバイザー【杉山　典彦　氏】（すぎやま　のりひこ）経歴：弁護士として10余年にわたり一般民事・刑事・金融法務等を担当、2005年から2021年まで金融庁に勤務。専門検査官、特別検査官、財務局検査監理官、主任統括検査官を歴任。主要行、地銀、保険、フィンテック業界を担当。リスク分析室では経営管理・内部監査チーム長として内部監査の高度化、地銀経営統合の調査、分析に従事。資格：弁護士・公認内部監査人(CIA)　公認不正検査士(CFE) 【中川　優伸　氏】（なかがわ　ゆうしん）経歴：生命保険会社の運用部門・投資顧問会社でファンド運用・アナリスト業務を10年余りにわたり従事。1999年金融庁入庁、市場リスク専門検査官、2014年地方銀行モニタリング室特別検査官、2019年フィンテック・モニタリング室統括検査官、2020年大手銀行モニタリング室統括主任検査官、2021年金融庁退官。資格：公認内部監査人（CIA）　日本証券アナリスト協会検定会員（CMA）
概要	資金移動業界を取り巻く環境を踏まえ、金融庁・財務局の検査・監督方針の最新傾向を紹介。特に関心の高い、当局検査の動向、検査プロセス、重要性の高い検証分野（マネロン・個人情報管理等）などの対応や当局検査の留意点などを紹介。【推奨対象】資金移動業の内部監査部門、リスク・コンプライアンス担当者
詳細	１．資金移動業界を取り巻く環境２．金融庁・財務局の動向３．最新の当局検査の傾向と主なプロセス・留意点（１）最近の当局検査の全般的な傾向（２）当局の目線（３）当局検査の主なプロセス（４）当局検査の主検証分野と留意点（５）ビジネスモデルヒアリング４．必須の重点検証分野（１）AML/CFT （２）反社会的勢力による被害の防止（３）不正利用防止（４）個人情報保護・情報の越境移転（５）システム・サイバー管理５．重要性の高い検証分野６．当局検査で留意したい対応７．質疑応答
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