資金移動業における態勢整備上のポイント

過去のセミナー

OLD　SEMINARS

金融セミナーのセミナーインフォ　>　過去のセミナー　>　資金移動業における態勢整備上のポイント

関連のテーマを扱ったセミナーが多数ございます

不祥事の未然防止・早期発見・改善提言に役立つ内部監査の問題発見力・不正リスク対応スキル向上開催日時　：　2026-03-19（木）　13:30～16:30	内部監査における根本原因分析のグレードアップに向けた効果的・効率的なアプローチ開催日時　：　2025-12-19（金）　13:30～16:30
【内部監査高度化コース】「経営に資する監査」（第二、第三、第四段階の監査）の理解とステージアップのポイント開催日時　：　2025-10-07（火）　9:00～13:00	2025事務年度金融行政方針等の公表資料を踏まえたリスクベース監査のブラッシュアップ開催日時　：　2025-09-26（金）　13:30～16:30

≫ 募集中のセミナーを一覧で見る

資金移動業における態勢整備上のポイント

～当局検査の傾向を踏まえて～

本セミナーは終了致しました。

受講区分	オンライン
開催日時	2022-07-27（水）　13:30～15:30
講師	PwCあらた有限責任監査法人ガバナンス・リスク・　　　コンプライアンス・アドバイザリー部杉山　典彦　氏　エグゼクティブ・アドバイザー中川　優伸　氏　アドバイザー【杉山　典彦　氏】（すぎやま　のりひこ）経歴：弁護士として10余年にわたり一般民事・刑事・金融法務等を担当、2005年から2021年まで金融庁に勤務。専門検査官、特別検査官、財務局検査監理官、主任統括検査官を歴任。主要行、地銀、保険、フィンテック業界を担当。リスク分析室では経営管理・内部監査チーム長として内部監査の高度化、地銀経営統合の調査、分析に従事。資格：弁護士・公認内部監査人(CIA)　公認不正検査士(CFE) 【中川　優伸　氏】（なかがわ　ゆうしん）経歴：生命保険会社の運用部門・投資顧問会社でファンド運用・アナリスト業務を10年余りにわたり従事。1999年金融庁入庁、市場リスク専門検査官、2014年地方銀行モニタリング室特別検査官、2019年フィンテック・モニタリング室統括検査官、2020年大手銀行モニタリング室統括主任検査官、2021年金融庁退官。資格：公認内部監査人（CIA）　日本証券アナリスト協会検定会員（CMA）

概要	資金移動業界を取り巻く環境を踏まえ、金融庁・財務局の検査・監督方針の最新傾向を紹介。特に関心の高い、当局検査の動向、検査プロセス、重要性の高い検証分野（マネロン・個人情報管理等）などの対応や当局検査の留意点などを紹介。【推奨対象】資金移動業の内部監査部門、リスク・コンプライアンス担当者
セミナー詳細	１．資金移動業界を取り巻く環境２．金融庁・財務局の動向３．最新の当局検査の傾向と主なプロセス・留意点（１）最近の当局検査の全般的な傾向（２）当局の目線（３）当局検査の主なプロセス（４）当局検査の主検証分野と留意点（５）ビジネスモデルヒアリング４．必須の重点検証分野（１）AML/CFT （２）反社会的勢力による被害の防止（３）不正利用防止（４）個人情報保護・情報の越境移転（５）システム・サイバー管理５．重要性の高い検証分野６．当局検査で留意したい対応７．質疑応答
補足事項	※本セミナーは会場受講はございません。 ※個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。 ※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。【視聴のご案内】開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。 ※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。【アーカイブ視聴について】 ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― 配信日程:2022/7/29(金)13時～2022/8/5(金)13時まで（土日祝も視聴可能） ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― ※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。 ※セミナー開催2営業日後に視聴URLのご案内をいたします。視聴環境の確認はオンライン受講ガイドをご参照ください。
キャンセルポリシー	キャンセル期限は開催1営業日前の12時です。事務局よりお送りする「キャンセル手続き完了のご連絡」メールをもって、キャンセル完了となります。万が一、メールが届かない場合は事務局までご連絡をお願いいたします。

カテゴリ	ライブ開催
関連キーワード	AML/CFT 個人情報保護法資金決済法金融サービス仲介法制エンベデッドファイナンス

お問い合わせ先	株式会社セミナーインフォ TEL ： 03-3239-6544　　　E-mail ： seminar-operation@seminar-info.jp お問い合わせフォーム申込規約・全額返金保証の規約

※ 印刷用ページもご用意しております。本ページの内容を印刷される際にご利用ください。

≫ このカテゴリのセミナーを一覧で表示する

開催実績5,000回以上のセミナー運営会社
一流講師陣による専門セミナーのセミナーインフォ

株式会社セミナーインフォ
〒102-0074 東京都千代田区九段南2-2-3
九段プラザビル
2F カンファレンスルーム／スタジオ
5F オフィス
TEL 03-3239-6544

不祥事の未然防止・早期発見・改善提言に役立つ内部監査の問題発見力・不正リスク対応スキル向上開催日時　：　2026-03-19（木）　13:30～16:30	内部監査における根本原因分析のグレードアップに向けた効果的・効率的なアプローチ開催日時　：　2025-12-19（金）　13:30～16:30
【内部監査高度化コース】「経営に資する監査」（第二、第三、第四段階の監査）の理解とステージアップのポイント開催日時　：　2025-10-07（火）　9:00～13:00	2025事務年度金融行政方針等の公表資料を踏まえたリスクベース監査のブラッシュアップ開催日時　：　2025-09-26（金）　13:30～16:30

概要	資金移動業界を取り巻く環境を踏まえ、金融庁・財務局の検査・監督方針の最新傾向を紹介。特に関心の高い、当局検査の動向、検査プロセス、重要性の高い検証分野（マネロン・個人情報管理等）などの対応や当局検査の留意点などを紹介。【推奨対象】資金移動業の内部監査部門、リスク・コンプライアンス担当者
セミナー詳細	１．資金移動業界を取り巻く環境２．金融庁・財務局の動向３．最新の当局検査の傾向と主なプロセス・留意点（１）最近の当局検査の全般的な傾向（２）当局の目線（３）当局検査の主なプロセス（４）当局検査の主検証分野と留意点（５）ビジネスモデルヒアリング４．必須の重点検証分野（１）AML/CFT （２）反社会的勢力による被害の防止（３）不正利用防止（４）個人情報保護・情報の越境移転（５）システム・サイバー管理５．重要性の高い検証分野６．当局検査で留意したい対応７．質疑応答
補足事項	※本セミナーは会場受講はございません。 ※個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。 ※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。【視聴のご案内】開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。 ※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。【アーカイブ視聴について】 ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― 配信日程:2022/7/29(金)13時～2022/8/5(金)13時まで（土日祝も視聴可能） ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― ※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。 ※セミナー開催2営業日後に視聴URLのご案内をいたします。視聴環境の確認はオンライン受講ガイドをご参照ください。
キャンセルポリシー	キャンセル期限は開催1営業日前の12時です。事務局よりお送りする「キャンセル手続き完了のご連絡」メールをもって、キャンセル完了となります。万が一、メールが届かない場合は事務局までご連絡をお願いいたします。