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金融庁「利用者を中心とした新時代の金融サービス～金融行政のこれまでの実践と今後の方針～（令和元事務年度）」が保険会社・保険代理店に及ぼす影響
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2019-11-05（火）　9:30～12:30
講師
のぞみ総合法律事務所 パートナー弁護士 吉田　桂公　氏
のぞみ総合法律事務所
パートナー弁護士
吉田　桂公　氏

公認不正検査士（CFE）日本損害保険代理業協会アドバイザー
2002年11月司法試験合格　03年3月東京大学法学部卒業　04年10月のぞみ総合法律事務所入所　06年4月～07年3月日本銀行出向、07年4月～09年3月金融庁出向（検査官として、金融機関の立入検査の業務等に従事）　09年4月のぞみ総合法律事務所復帰　主要取扱業務は、金融レギュレーション対応（保険業法、銀行法、金融商品取引法等）、企業のコンプライアンス態勢構築支援、内部監査支援、訴訟・金融ADR対応、調査委員会活動等　保険会社（生保、損保）、保険代理店、保険仲立人、銀行等のコンプライアンス態勢（内部規程、組織体制等）の構築支援等を多数手がける
著書等として、「新しい保険募集と販売ルールまるわかり　募集ルール編」（近代セールス社）、「改正保険業法における保険代理店の実務対応上の留意点」（金融法務事情2021号～2024号、2026号）、「営業店のためのよく分かるフィデューシャリー・デューティー」（全国地方銀行協会）、「全面改訂　コンプライアンス実践コース　第1分冊～第3分冊」（全国地方銀行協会）ほか多数　保険会社・保険代理店・保険仲立人・銀行等の社内研修も多数担当しており、金融庁での研修実績も有する（検査官向けに、改正保険業法について解説）

概要 金融庁は、本年6月28日に、「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」及び「金融機関の内部監査の高度化に向けた現状と課題」を公表し、8月28日には、平成30事務年度における金融行政の実績と令和元事務年度における金融行政の方針を取りまとめたものとして、「利用者を中心とした新時代の金融サービス～金融行政のこれまでの実践と今後の方針～（令和元事務年度）」を公表しました。これらは、保険会社・保険代理店の態勢整備のあり方にも影響を及ぼすものといえます。また、今秋、関東財務局は、約100社の保険代理店へのアンケート、約60社の保険代理店への立入ヒアリングを実施するなど、保険代理店に対する金融当局のモニタリングも進んでいます。
本セミナーでは、金融庁検査官の経験を有し、金融行政・金融実務に精通した弁護士が、これら最近の金融当局の方針やモニタリング動向等を踏まえた保険会社・保険代理店の態勢上の留意点等について解説します。
セミナー詳細 １．「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」の解説
（１）経営・ガバナンスに関する着眼点
（２）リスクベースの発想への視野拡大に関する着眼点 など

２．「金融機関の内部監査の高度化に向けた現状と課題」の解説
（１）モニタリング結果
（２）金融当局の問題意識 など
　　　　　　　　　　
３．「利用者を中心とした新時代の金融サービス
　　～金融行政のこれまでの実践と今後の方針～（令和元事務年度）」の解説
　　　　　　　　　　
４．近時の金融当局による保険代理店モニタリングの動向
　　　　　　　　　　
５．今後の保険会社・保険代理店に対する金融モニタリングの着眼点
　　　　　　　　　　
６．質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCのご使用等はご遠慮ください
補足事項 ※講師とご同業にあたる方・個人のご参加はお断りさせていただく場合がございますので、ご了承ください。 

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