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金融監督指針、検査マニュアル等の読み方と有効な活用法 ≪基礎編≫
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2017-04-12（水）　13:30～16:30
講師 東京国際コンサルティング株式会社
代表取締役
青木　茂幸　氏

国内外350を超える金融機関等のお客様に、各種規制対応、コンプライアンス・リスク管理態勢の高度化、内部監査機能支援等のサービスを提供してきた 三菱信託銀行（在籍中、経済企画庁調査局出向）、国際監査法人KPMGグループを経て現職 日本内部監査協会「金融内部監査士試験委員」や早稲田大学EC「リスクマネジメント講座」講師等を歴任。地方銀行協会、損害保険協会、日本証券業協会、東京証券取引所等での講演・研修多数 公認リスク管理監査人（CRMA）、公認不正検査士（CFE）

概要 平成16年以来、監督当局による「総合的な監督指針」、「検査マニュアル」をベースとした監督、検査が行われ、現在、抜本的な見直しも検討されているところです。そこで、本セミナーでは、あらためてこれら監督文書の体系、業法令や行政処分等の関係、知るべきポイントを整理し、有効かつあるべき取り組みを解説するものです。
セミナー詳細 １．金融規制の体系と監督指針、検査マニュアルの意義
（１）金融規制上の法令・行政規則等の区分とは？
　　～府令、告示、ガイドライン、監督指針など
（２）金融業法令における「監督」の意味とは？
（３）「検査」の意義、効果とは？
（４）「監督指針」の発動基準とは？
（５）業規制をどう受け止め、経営に活用すべきか？
（６）検査マニュアル見直しの動向、今後どう対応するべきか？

２．監督指針の読み方と有効な活用
（１）「総合的な監督指針」の性質とポイント
　(a)監督指針の性質（業法と監督指針の関係とは？）
　(b)監督指針と行政処分の関係
（２）監督指針の有効な対応
　(a) 着眼点、監督手法、監督上の対応の枠組みと意義
　(b)「適切な措置」「機能発揮」「内部管理態勢整備」等の対応
　　～何をどの程度整備しておく必要があるか？
　(c) 検査マニュアルとのずれにどう対処すべきか？

３．検査マニュアルの読み方と有効な活用
（１）「検査マニュアル」の性質と対応姿勢
　(a) 検査マニュアルの位置づけ（法的性質、規範性）
　(b) 業法と検査マニュアルの関係
　(c) 選択行政対応と行政処分へのつながりとは？
　(d) チェックリストに対する対応義務はあるか？
　　～ミニマムスタンダードとベストプラクティス論
（２）検査マニュアル対応の基本姿勢
　(a) 検査マニュアルの基本体系（経営陣・管理者とPDCA）
　(b) 「認識しているか」「周知しているか」「適切に」等への対応
　　～何をどの程度対応すればよいのか？
　(c) 「態勢整備」の要求を満たす基本要素とは？

４．質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、ＰＣの使用等はご遠慮ください

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