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ファイアウォール規制の見直しと実務対応

統合的内部管理態勢の構築に向けて、現状の実務と金融審議会における議論等を踏まえて
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2008-05-13(火) 13:30~16:30
講師 アンダーソン・毛利・友常法律事務所
パートナー
池永 朝昭 弁護士

アンダーソン・毛利・友常法律事務所
出張 智己 弁護士

【池永弁護士】
77年3月早稲田大学法学部卒業。81年4月弁護士登録(第二東京弁護士会)。88年6月コーネル大学ロースクール卒業(法学修士)。米国で複数の著名法律事務所のアソシエート・パートナーとして勤務後、98年5月チェース・マンハッタン銀行本店法務部アシスタント・ジェネラル・カウンセル。同年8月チェース(後のJPモルガン・チェース)日本・韓国地区チーフ・リージョナル・カウンセル。02年6月在日ドイツ銀行グループ・ジェネラル・カウンセルに就任しドイツ銀行グループ各社の法務部門を統括。05年1月ドイツ証券株式会社執行役員(兼務)。06年10月アンダーソン・毛利・友常法律事務所パートナー。主に銀行、証券会社、投信投資顧問会社、ファンド関係の金融規制法務・金融検査対応案件、コンプライアンス・内部統制問題、ファイナンス、証券化、M&A、倒産法、国際投資関係の企業法務を専門としている。多数の大手金融機関の社内研修や業界団体、弁護士会の金商法関係セミナー講師を務めている。主要論文に「金融商品取引法における内部統制と法令遵守体制の関係」(旬刊商事法務、07年4月5日号)などがある。

【出張弁護士】
98年東京大学法学部卒業、00年同大学院法学政治学研究科修士課程修了(首席)。01年弁護士登録(第二東京弁護士会)、アンダーソン・毛利法律事務所(現 アンダーソン・毛利・友常法律事務所)入所。06年英国オックスフォード大学において法学修士課程(Magister Juris)をDistinction(傑出した成績)を得て修了。保険業、信託業、銀行業、証券業等に関し、主としてコンプライアンスの観点から、各種金融規制法についてのリーガル・アドバイスを提供。また、各種の資産流動化案件(不動産、消費者ローン等)その他のストラクチャード・ファイナンス、銀行取引、ベンチャー・キャピタル、プライベート・エクイティ・インベストメント等の分野でも活躍。著書・論文等として、『Securities World 2005』(共著、European Lawyer、05年)、『新会社法の読み方-条文からみる新しい会社制度の要点-』(共著、金融財政事情研究会、05年)、『金融機関行職員のための生命保険募集コンプライアンス』(監修、金融財政事情研究会、03年)ほか、執筆、講演等多数。

概要 国際的にいわゆる「金融のコングロマリット化」が進展するなかで、現行のファイアウォール規制については、金融グループとしての総合的なサービスの提供の障害となっている等の批判があったところであるが、かかる指摘を受け、今般、金融審議会において顧客に関する非公開情報の授受や、役職員の兼職等に関する規制を中心に、業規制の在り方が大幅に見直されてきている。 
本講演では、新たな規制環境の下で、いかにして組織・経営を合理化し、情報の集中管理態勢を実現するかを、講師の実務的な経験を踏まえて議論する。
セミナー詳細 1.従来の規制の枠組み
   (1)従来の規制の下でのダブルハット、トリプルハットの実態
     ~外資系金融コングロマリットにおける経験~
   (2)情報管理
   (3)利益相反管理

2.新たな規制の枠組みの下での内部管理体制
   (1)情報の集中管理とモニタリング態勢
     ・個人情報保護法と各種業法(金商法、保険業法等)上求められる情報管理態勢との関係
     ・内部管理部門における情報の管理
     ・オプトインとオプトアウト
   (2)利益相反の管理のため態勢整備とその運用
     ・法令上の禁止行為と実務上求められる管理体制
   (3)クロスマーケティング
     ・投信、変額年金、仕組み預金の販売と弊害防止措置
   (4)コンプライアンストレーニング

3.Holding Companyの組成と集中管理態勢
   (1)子会社の管理
   (2)組織・経営の合理化

4.質疑応答/ディスカッション

【ストック・リサーチ経営研究セミナー】

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