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利益相反管理体制の構築・ファイアーウォール規制の見直しに係る金融商品取引法の改正
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2009-07-23（木）　13:30～16:30
講師 金融庁　総務企画局
市場課　専門官
鈴木　謙輔　氏

1999年東京大学法学部卒、同年最高裁判所司法研修所入所、2000年長島・大野・常松法律事務所入所、06年Stanford Law School（LL.M.）修了、同年Kirkland ＆ Ellis LLP　Visiting Attorney、07年9月より金融庁総務企画局市場課専門官

セミナー詳細 平成20年6月6日に成立し、同月13日に公布された「金融商品取引法等の一部を改正する法律」では、利益相反管理体制の構築及びファイアーウォール規制の見直しに係る金融商品取引法の改正が行われている。この改正については、関係政令・内閣府令が平成21年１月23日に公布され、6月1日より施行されている。このセミナーでは、改正の背景、趣旨を紹介し、改正の基本的な考え方、具体的な内容等について解説する。

講義詳細
１．改正の背景・全体像

２．改正の内容
　（１）利益相反管理体制の構築
　（２）銀行等の優越的地位の濫用の防止
　（３）役職員の兼職規制の撤廃
　（４）顧客に関する非公開情報の授受
　　　①法人顧客に関する非公開情報の授受
　　　②内部管理目的による非公開情報の授受
　（５）その他

３． 質 疑 応 答 　

※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい

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