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利益相反管理体制の構築・ファイアーウォール規制の見直しに係る金融商品取引法の改正 |
| 受講区分 | 会場 |
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| 開催日時 | 2009-07-23（木） 13:30～16:30 |
| 講師 |
金融庁 総務企画局 市場課 専門官 鈴木 謙輔 氏 1999年東京大学法学部卒、同年最高裁判所司法研修所入所、2000年長島・大野・常松法律事務所入所、06年Stanford Law School（LL.M.）修了、同年Kirkland ＆ Ellis LLP Visiting Attorney、07年9月より金融庁総務企画局市場課専門官 |
| 開催地 | アルカディア市ヶ谷 （東京都千代田区九段北4-2-25） |
| 詳細 |
平成20年6月6日に成立し、同月13日に公布された「金融商品取引法等の一部を改正する法律」では、利益相反管理体制の構築及びファイアーウォール規制の見直しに係る金融商品取引法の改正が行われている。この改正については、関係政令・内閣府令が平成21年１月23日に公布され、6月1日より施行されている。このセミナーでは、改正の背景、趣旨を紹介し、改正の基本的な考え方、具体的な内容等について解説する。 講義詳細 １．改正の背景・全体像 ２．改正の内容 （１）利益相反管理体制の構築 （２）銀行等の優越的地位の濫用の防止 （３）役職員の兼職規制の撤廃 （４）顧客に関する非公開情報の授受 ①法人顧客に関する非公開情報の授受 ②内部管理目的による非公開情報の授受 （５）その他 ３． 質 疑 応 答 ※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい |
| お問合わせ |
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