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投資・運用部門のAML/CFTリスク評価書作成における日米のプラクティス

~米国基準を参考にした、国内機関投資家のAMLコンプライアンス管理態勢の構築と今後に必要な管理基準~
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開催日時 2019-11-15(金) 9:30~12:30
講師 株式会社ゆうちょ銀行
コンプライアンス部門 統括役
JPインベストメント株式会社
取締役 兼 法務・コンプライアンス・リスク管理部長
木嶋 謙吾 氏

2017年9月~現在ゆうちょ銀行コンプライアンス部門統括役 18年1月から19年7月でJPインベストメント取締役兼コンプライアンス部長、19年8月から同社取締役兼法務・コンプライアンス・リスク管理部長 16年10月~現在株式会社Folioアドバイザー、12年6月~15年7月マネージング・ダイレクター Citi Global Market IT&Operation(NY本店)北米責任者、10年8月~12年5月シティグループ証券株式会社コンプライアンス本部長、04年10月~09年12月リーマンブラザーズ証券株式会社アジア太平洋地域コンプライアンス統括責任者、00年9月~04年9月ゴールドマンサックス証券株式会社エクイティコンプライアンス部長 1992年5月Duke Law School LL.M 卒、89年3月中央大学法学部卒

参加費 web申込み35,410円(FAX・PDF申込み36,410円 消費税・参考資料含む)
開催地 カンファレンスルーム(株式会社セミナーインフォ内)[ 地図 ]
概要 国内の銀行、信託銀行、証券会社、運用会社、保険会社、プライベートエクイティGP、リース会社等の運用部門がインハウス運用を行う場合、金融機関が運用を第三者に委託(再委託を含む)する場合の両方のケースに関して、リスク評価書を中心とするAMLプログラムをどのように構築・運営すればFATFの期待するグローバル基準に達することができるか、米国の基準を参考にして詳細に解説します。
セミナー詳細 1.投資・運用に関するAML/CFTリスク評価書基本のデザイン選定
(1)インハウス運用か委託運用か?
(2)運用部門における投資先国、地域のカントリーリスクとリテールビジネスのカントリーリスクの考え方
(3)投資先発行体のリスクプロファイリング
(4)投資商品のリスクプロファイリング
(5)人員、ベンダーを含むリソース計画

2.インハウス運用
(1)投資先会社等に関するリスクベースアプローチのリスク評価
(2)証券化商品に関するリスクベースアプローチのリスク評価
(3)PE、VC投資に関するリスクベースアプローチのリスク評価
(4)継続審査
(5)ベンダー選定
(6)日本における課題

3.委託運用
(1)評価基準の考え方
(2)リスク軽減策
(3)継続審査
(4)日本における課題
(5)委託先のAMLコンプライアンス態勢に対する期待水準

4.今後の展望
(1)FATFの基準は毎年上がるムービングターゲットであるという認識と対応
(2)対日相互審査と今後の対応
(3)専門家育成とITソリューションによる経営リソースの効率的分配

5.質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCのご使用等はご遠慮ください
カテゴリ リース・カード 証券・アセットマネジメント 保険 銀行 法務・規制・リスク管理
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TEL : 03-3239-6544   FAX : 03-3239-6545   E-mail : customer@seminar-info.jp
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