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FATF第四次相互審査に向けたAML/CFT対応の高度化

～フィルタリング、デューデリジェンスの実務とプラクティス～
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2019-08-28（水）　13:30～16:30
講師 株式会社日本経済新聞社
デジタル事業　情報サービスユニット
ソリューションマネジャー
紙本　雄輔　氏

15年以上に渡り、アンチマネーロンダリング・テロ資金供与対策、信用リスク管理、サプライチェーンマネジメント各分野における、リスク管理ソリューションのコンサルティングおよびセールス・マーケティング業務に従事　2012年ダウ・ジョーンズに入社　リスク＆コンプライアンスディレクターとして、AMLフィルタリング業務やカスタマー・デューデリジェンス／第三者デューデリジェンス業務に関するコンサルティング、国内向けサービスコンテンツの企画、講演活動を行う　19年7月、日本経済新聞社に入社し、デジタル事業情報サービスユニットのソリューションマネジャーに就任　日経リスク＆コンプライアンスの事業責任者として、同事業の推進を担う

概要 FATF第四次対日相互審査を迎えるにあたり、各金融機関において、AML/CFT対応の高度化が喫緊の課題となっています。特に第四次審査では、有効性審査に力点が置かれており、金融機関はリスクレベルに応じて、適切に顧客管理を行う事を求められています。そこで本セミナーでは、顧客管理において欠かせないフィルタリングやデューデリジェンスの実務にフォーカスし、AML/CFT対応の全体像、フィルタリングに必要なリストの選定基準、効率的なスクリーニング方法、外国送金取引時におけるデューデリジェンス、今後金融機関に求められるトレード・コンプライアンス対応について、具体的事例を交えて解説します。主なアジェンダは以下の通りです。
セミナー詳細 １．FATF第四次相互審査と課題
（１）FATF第四次相互審査の流れとスケジュール
（２）第四次審査に向けた課題
（３）他国の相互審査結果と対日審査後に予想される規制（PEPsの例）

２．AML/CFT対応の全体像
（１）AML/CFTライフサイクル
（２）KYC：「相手方を知る」こと
（３）オンボーディングプロセス、継続的顧客管理の流れ

３．リスク評価とリスク格付
（１）リスクベース・アプローチとリスク要因
（２）リスクの特定、リスク評価、リスク格付

４．スクリーニング／フィルタリング
（１）スクリーニングの種類と目的
（２）スクリーニングポリシー
（３）フィルタリングに必要なリストの考え方と運用事例
（４）照合ルール
（５）フィルタリングの課題と効率的アプローチ

５．デューデリジェンス
（１）リスクレベルに応じたデューデリジェンス
（２）EDDにおけるチェックポイント
（３）実例：外国送金取引におけるデューデリジェンス

６．AML/CFT対応の更なる高度化
（１）トレード・コンプライアンスと銀行ワークフロー
（２）送金電文及び貿易文書に対する確認項目
（３）OFACによる貿易制裁強化と海上輸送に伴うレッドフラグ

７．質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCのご使用等はご遠慮ください

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