近時の金融検査・監督の動向と内部管理態勢整備における留意点

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近時の金融検査・監督の動向と内部管理態勢整備における留意点

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受講区分	会場
開催日時	2008-07-31（木）　13:30～16:30
講師	色川法律事務所小田　大輔　弁護士 1998年司法試験合格　99年京都大学法学部卒　2000年弁護士登録、色川法律事務所入所　05年金融庁監督局総務課課長補佐　06年同庁法令等遵守調査室（兼務）金融庁においては、監督行政上の法的問題の検討、監督指針の策定、各種金融監督施策の企画・運用等を担当　現在、色川法律事務所において、金融機関等のガバナンス、コンプライアンスなどの各種態勢整備や金融規制法令、監督指針、検査マニュアルに関連するコンサルティング等を行う著　作：「ベター・レギュレーション下の行政処分」(金融財政事情08年1月21日号)など多数

セミナー詳細	近時、金融市場の状況のほか、金融規制、金融検査・監督に関する施策など金融機関を取り巻く環境の変化には著しいものがあるが、金融機関においてはかかる変化に即応した適切な内部管理態勢の確保・向上が求められている。そこで本講座では、近時の金融検査・監督の動向を踏まえ、金融機関に求められる内部管理態勢についての考え方や実務上の留意点等について解説を行うこととしたい。講義詳細１．金融検査・監督の動向（１）ベター・レギュレーション（金融規制の質的向上）（２）プリンシプル・ベースの監督（３）プリンシプル・ベースを踏まえた金融機関の内部管理態勢整備２．金融監督の視点から（１）行政処分の基準（２）行政処分の事例から学ぶ（３）行政処分の事例を踏まえた内部管理態勢整備３．金融検査の視点から（１）検査指摘事例から学ぶ（２）検査指摘事例を踏まえた内部管理態勢整備４．反社会的勢力対応～具体的な取引態様に応じた留意点（１）政府指針、監督指針のポイント（２）与信（３）保険（４）信託（５）資産の流動化（６）資産運用（７）外部委託５．外部委託先管理（１）基本的考え方（２）金融検査・監督上の視点（３）実務上の留意点６．今後の金融検査・監督の展開７．質疑応答 ※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい

セミナー詳細

近時、金融市場の状況のほか、金融規制、金融検査・監督に関する施策など金融機関を取り巻く環境の変化には著しいものがあるが、金融機関においてはかかる変化に即応した適切な内部管理態勢の確保・向上が求められている。そこで本講座では、近時の金融検査・監督の動向を踏まえ、金融機関に求められる内部管理態勢についての考え方や実務上の留意点等について解説を行うこととしたい。

講義詳細
１．金融検査・監督の動向
（１）ベター・レギュレーション（金融規制の質的向上）
（２）プリンシプル・ベースの監督
（３）プリンシプル・ベースを踏まえた金融機関の内部管理態勢整備

２．金融監督の視点から
（１）行政処分の基準
（２）行政処分の事例から学ぶ
（３）行政処分の事例を踏まえた内部管理態勢整備

３．金融検査の視点から
（１）検査指摘事例から学ぶ
（２）検査指摘事例を踏まえた内部管理態勢整備

４．反社会的勢力対応～具体的な取引態様に応じた留意点
（１）政府指針、監督指針のポイント
（２）与信
（３）保険
（４）信託
（５）資産の流動化
（６）資産運用
（７）外部委託

５．外部委託先管理
（１）基本的考え方
（２）金融検査・監督上の視点
（３）実務上の留意点

６．今後の金融検査・監督の展開

７．質疑応答

※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい

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