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金融商品取引法制と保険会社の対応策
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2008-07-09（水）　13:30～16:30
講師 ＫＦi 株式会社
代表取締役
青木　茂幸　氏

銀行、保険会社、投信・投資顧問会社、など200社を超える金融機関においてコンプライアンス、リスク管理体制の整備、内部監査導入サポート、金融庁規制対応プロジェクトを行っている。東京大学法学部卒。三菱信託銀行、経済企画庁を経て同社入社。日本内部監査協会金融内部監査士試験委員。早大オープンカレッジ「企業財務とリスク管理」講座担当講師。

セミナー詳細 昨年９月の金融商品取引法の施行を受けて、保険会社も同法への対応が重要性を増している。そこで、保険業務との関係、募集・販売活動との関係を整理し、基本的なポイントと効果的な対応策の理解を深めることを目的とする。

講義詳細
１．金融商品取引法と保険業務
（１）保険業務に対する金融商品取引法の影響
（２）同法の施行と監督当局の姿勢
（３）ベターレギュレーション、プリンシプルベース監督の本音
（４）行政処分の判定基準と動向

２．保険業務と金融商品取引法
（１）保険業務と金融商品取引法の適用関係
（２）保険窓販に関する銀行・証券会社との関係(特殊性)
（３）特定保険業務と禁止行為の留意点
（４）広告規制のポイントと誤解(規制の趣旨、本来の考え方、過剰対応回避方法)
（５）書面交付義務と説明義務のポイント(記載要件の具備、交付記録、説明記録)
（６）損失補てん等の禁止(顧客、約束等の基礎的理解)
（７）適合性原則と留意点(正確な概念理解、必要な手続き、業務フロー)

３．効果的な対応策
（１）金融商品取引法とコンプライアンス対策のずれ
（２）業務の特殊性、職業倫理から見た本来の対応策
（３）保険募集の委託に関するチェックポイント(監督指針・検査マニュアル)
　　～銀行等との関係

４．質 疑 応 答　　　　　　　

※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい

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