資産運用業における成功するコンプライアンス

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資産運用業における成功するコンプライアンス

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受講区分	会場
開催日時	2008-03-27（木）　13:30～16:30
講師	野村アセットマネジメント株式会社参事　研究開発センター原田　武嗣　氏野村アセットマネジメント株式会社及び関連会社にて、検査、コンプライアンス、監査役等リーガル・コンプライアンス関連業務を10年以上担当　この他、運用、商品開発、海外拠点経営等広範な資産運用関連業務を経験　CFA,CMA

セミナー詳細	資産運用業を取り巻く最近の環境は、新会社法、金融商品取引法等法令の改正、及び監督・規制等において、重要な節目を迎えている。その結果、わが国資産運用業にとって、コンプライアンスの取り組みの抜本的な見直しは喫緊の課題となっている。このセミナーでは、金融商品取引法の実効性確保のための措置、利用者保護を図るために課せられる行為規制、投資運用業者に対する監督・検査体制の変化等の環境変化を踏まえて、資産運用業においてコンプライアンスが真に成功するためには、何が必要であるか、その要件を明らかにする講義詳細１．わが国資産運用業を取巻く最近の法的環境変化（１）会社法及び金融商品取引法の制定・施行（２）監督・検査体制、最近の行政処分などからわかること（３）社会的制裁の風を読む２．成功するコンプライアンス（１）コンプライアンスとは何か（２）コンプライアンスは何故必要か（３）成功するコンプライアンスの必須要件と方法３．資産運用業の目的と本質４．資産運用業への社会的要請５．資産運用業に対する規制・監督の方向６．資産運用業における成功するコンプライアンスの要件７．まとめ８．質疑応答　　　 ※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい

セミナー詳細

資産運用業を取り巻く最近の環境は、新会社法、金融商品取引法等法令の改正、及び監督・規制等において、重要な節目を迎えている。その結果、わが国資産運用業にとって、コンプライアンスの取り組みの抜本的な見直しは喫緊の課題となっている。
このセミナーでは、金融商品取引法の実効性確保のための措置、利用者保護を図るために課せられる行為規制、投資運用業者に対する監督・検査体制の変化等の環境変化を踏まえて、資産運用業においてコンプライアンスが真に成功するためには、何が必要であるか、その要件を明らかにする

講義詳細
１．わが国資産運用業を取巻く最近の法的環境変化
（１）会社法及び金融商品取引法の制定・施行
（２）監督・検査体制、最近の行政処分などからわかること
（３）社会的制裁の風を読む

２．成功するコンプライアンス
（１）コンプライアンスとは何か
（２）コンプライアンスは何故必要か
（３）成功するコンプライアンスの必須要件と方法

３．資産運用業の目的と本質

４．資産運用業への社会的要請

５．資産運用業に対する規制・監督の方向

６．資産運用業における成功するコンプライアンスの要件

７．まとめ

８．質疑応答　　　

※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい

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