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投資運用業者、投資助言代理業者向け監督・検査のシステムと対応策

～金融商品取引法政省令への対応を含めて～

本セミナーは終了致しました。

受講区分	会場
開催日時	2007-09-03（月）　13:30～16:30
講師	ＫＦi 株式会社　　　　　　　　　　　　　　　代表取締役青木　茂幸　氏投信・投資顧問会社、銀行、保険など200社を超える金融機関においてコンプライアンス・リスク管理体制の整備、内部監査導入サポート、金融庁規制対応プロジェクトを主導。東京大学法学部卒。三菱信託銀行、経済企画庁経て同社入社。日本内部監査協会銀行証券部会委員、金融内部監査士試験委員。

セミナー詳細	９月の金融商品取引法施行に備えた新法対応が佳境を迎えている。従来の投信・投資顧問業者から、投資運用業者へと規制体系が変更されることにより、法対応や監督・検査がどうなるか、最近の監督手法の変化を押さえた上、効率的・効果的な内部管理態勢整備のポイントについて解説する。講義詳細１．新しい検査と監督システム（１）監督プロセスと検査プロセスの誤解と正しい認識（２）証券取引等監視委員会検査のスタイルと重点関心事項とは（３）行政処分のプロセスと判断基準２．金融商品取引法と現時点での対応策（１）投資運用業者としての内部管理態勢の着眼点とは(内部監査機能のポイント) （２）規制緩和事項（業務規制、兼職規制、登録・届出事項等）と活用戦術（３）規制が厳格化された事項と対応(法定帳簿、交付書面、事業方法書、開示項目、ディスクロ) （４）弊害防止措置の導入と対応（顧客情報管理の新たな水準) （５）適格機関投資家概念の拡大と特定投資家対応（６）業務委託先に対する検査の範囲と深度（７）私募ファンド業者と陥りやすい落とし穴３．重点を置くべき内部管理対応（１）行為準則、適合性原則、顧客説明などの投資家保護対応（２）投資運用業者、助言代理業者が抱える共通の課題・問題点とは（３）経営管理態勢の整備（経営管理態勢、経営管理の独立性等）（４）運用・トレーディング業務の着眼点（各禁止行為、クロス取引、エラー処理と違法行為）４．質疑応答　　　　　　　 ※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい

セミナー詳細

９月の金融商品取引法施行に備えた新法対応が佳境を迎えている。従来の投信・投資顧問業者から、投資運用業者へと規制体系が変更されることにより、法対応や監督・検査がどうなるか、最近の監督手法の変化を押さえた上、効率的・効果的な内部管理態勢整備のポイントについて解説する。

講義詳細
１．新しい検査と監督システム
（１）監督プロセスと検査プロセスの誤解と正しい認識
（２）証券取引等監視委員会検査のスタイルと重点関心事項とは
（３）行政処分のプロセスと判断基準

２．金融商品取引法と現時点での対応策
（１）投資運用業者としての内部管理態勢の着眼点とは(内部監査機能のポイント)
（２）規制緩和事項（業務規制、兼職規制、登録・届出事項等）と活用戦術
（３）規制が厳格化された事項と対応(法定帳簿、交付書面、事業方法書、開示項目、ディスクロ)
（４）弊害防止措置の導入と対応（顧客情報管理の新たな水準)
（５）適格機関投資家概念の拡大と特定投資家対応
（６）業務委託先に対する検査の範囲と深度
（７）私募ファンド業者と陥りやすい落とし穴

３．重点を置くべき内部管理対応
（１）行為準則、適合性原則、顧客説明などの投資家保護対応
（２）投資運用業者、助言代理業者が抱える共通の課題・問題点とは
（３）経営管理態勢の整備（経営管理態勢、経営管理の独立性等）
（４）運用・トレーディング業務の着眼点（各禁止行為、クロス取引、エラー処理と違法行為）

４．質疑応答　　　　　　　

※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい

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