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金融機関における日本版ＳＯＸ法対応
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受講区分 会場
開催日時 2006-08-01（火）　13:30～16:30
講師 佐藤経営法律事務所
佐藤　孝幸　弁護士

米国公認会計士

セミナー詳細 米国SOX法の施行を受けて、わが国においても、経営者が内部統制を評価し、その評価について外部監査人の監査を受けることを義務づける制度（日本版SOX法）が導入されることになった。内部統制の整備・構築は、一度行ったらそれで終わりというものではなく、日常的にアップデートしていく必要がある。そこで、本セミナーでは、銀行、証券会社、保険会社といった金融機関を対象に、日本版SOX法の概要から、金融機関における内部統制システムの構築・整備、内部統制評価や文書化のポイントなど日本版SOX法への対応を基礎から解説する。

講義詳細
１．日本版SOX法と内部統制システムの整備
（１）日本版SOX法とは
（２）米国SOX法との違いは何か

２．金融機関における内部統制とリスク・マネジメント
（１）会社法 － 判例が求める企業の内部統制システムの構築義務
（２）COSOフレームワークと金融検査
（３）金融機関の内部統制システム構築・整備のためのポイント
（４）内部監査と不正調査におけるポイント

３．財務情報・企業情報の開示をめぐる内部統制システムの整備と文書化のポイント
（１）金融機関における内部統制評価のポイント
（２）業務プロセスに関する内部統制の文書化におけるポイント

４．質 疑 応 答

※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい

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