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【リバイバル配信】マネロン・テロ資金供与対策強化の態勢整備と実務対応

本セミナーは終了致しました。
受講区分 オンライン
配信期間 2023-06-26(月)13:00 ~ 2023-09-26 (火)13:00
講師
PwCあらた有限責任監査法人
井口 弘一 氏 
(いぐち こういち)
チーフ・コンプライアンス・アナリスト
経歴:東京大学経済学部卒 大手銀行に入行し、調査部、企画部などを経た後、コンプライアンス統括部にてマネー・ローダリング防止や金融犯罪対策の企画業務の責任者として長年従事。2017年に海外銀行の日本現法に転じ、法務・コンプライアンスの統括責任者として従事した後、2021年4月より現職。

株式会社りそなホールディングス
藤井 尚子 氏 
(ふじい なおこ)
コンプライアンス統括部 AML金融犯罪対策室 グループリーダー
経歴:1988年大和銀行(現りそな銀行)入社。2003年よりAML・金融犯罪対策に係る企画業務や事務システム構築を担当
資格:公認マネー・ローンダリング対策スペシャリスト(CAMS)
書籍:「金融機関のAML実務ガイド リスク評価とシステム対応」(共著)

概要 ※本セミナーは2023/6/23に開催・収録のセミナーのリバイバル配信です。

日本はFATF(Financial Action Task Force/金融活動作業部会)の相互審査での厳しい指摘を受け、国としてのマネロン・テロ資金供与・拡散金融対策の底上げを図るべく、官民を挙げて来年3月を期限とした態勢整備を進めています。期限が迫るなかで、金融機関が重点的に取り組むべき継続的顧客管理や取引モニタリング等の喫緊の重点課題を解説するとともに、その先の第5次相互審査を睨んだ対策や、留意すべき周辺領域での新たな動きなども紹介します。また、金融機関の実務担当者によりリスクベースアプローチの観点からの課題と対応について解説します。
それぞれコンサルと金融機関の実務担当者をお招きし、本講演にてご講演をいただきます。

【本セミナーで得られること】
・マネロン・テロ資金供与・拡散金融対策に関する一般知識と対応課題の理解
・マネロン・テロ資金供与・拡散金融対策の先進情報・課題の理解
・AML/CFTにおけるリスク評価やリスク検知に係る金融機関の取組事例

【推奨対象】
金融機関のコンプライアンス(金融犯罪対応等)責任者・実務担当者
セミナー詳細 【第一部】(井口 弘一 氏)
金融機関におけるマネロン・テロ資金供与・拡散金融対策の態勢整備の課題
~FATF第4次対日相互審査後の行動計画の進捗を踏まえて~

1.FATF第4次相互審査結果後の日本の「行動計画」の進捗状況
(1)相互審査後の日本の立ち位置
(2)フォローアップ報告後の法令整備等の動き
(3)「行動計画」の進捗状況

2.日本における金融機関の足許の主な課題
(1)改正資金決済法と新たに設けられる為替取引分析業について
(2)継続的顧客管理の完全実施
(3)取引モニタリングの高度化
(4)対ロシア制裁等の重要課題

3.今後の見通し/FATF第5次相互審査に向けた動き
(1)今後の日本の想定スケジュール
(2)FATF第5次相互審査の基準
(3)5次審査に向けた留意点(実質的支配者の確認強化等)

4.留意すべき新たな潮流
(1)経済安全保障に係る動向
(2)人権対応に関する動きなど


【第二部】(藤井 尚子 氏)
マネロン・テロ資金供与対策等におけるリスクベースアプローチ
~金融機関における課題と実務対応~

1. 顧客リスク管理
 (1)プロファイル把握・継続的顧客管理
 (2)顧客リスク評価
 (3)リスク低減

2.ITシステム活用
 (1)取引モニタリング(高度化・効率化)
 (2)疑わしい取引届出の分析

3.AML/CFTにおける有効性の向上に向けた論点と取組み事例
 (1)定量的なリスク評価(KRI等)
 (2)検証


~参加業界~
信用金庫、システム、生命保険、法律事務所、都市銀行、第二地銀銀行、ネット系銀行、決済サービス、カード 他

~受講者の声~
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全体動向がよくわかりました。新担当となって疑問に感じていたことについても知ることが出来て勉強になりました。

FATF第5次審査に関するテーマについてが興味深く、参考になりました。銀行の先進的運営についての貴重な話も聞けたため良かったです。
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補足事項 ■開催形式:リバイバル配信(配信期間内は土日祝を含めいつでも何度でも視聴可能です)
■講義時間:約3時間
■視聴案内:お申し込み後3営業日以内に「視聴に関するご案内・視聴URL」をお送りします。
      ※配信期間より前にお申し込みいただいた方は、配信開始日にお送りします。
■支払期限:お申し込みから1か月以内にお支払いをお願いいたします。
____________________________

※個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。
※藤井様へのご質問につきましては、資料に記載のセミナーインフォ運営事務局アドレス宛にお願いいたします。
※配信画面の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。
※アプリからID・Passを入力してのご視聴はいただけません。
 アクセス制限がある場合は、個人所有の端末等でご視聴をお願いします。
※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。
※講師との名刺交換は承っておりません。
※講師へのご質問は、ご送付する資料に記載の講師連絡先へ直接ご連絡ください。 
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※お申し込み後のキャンセルはお受けできませんのでご了承ください。
※イベント提供期間に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。
※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。 
カテゴリ 官公庁・金融機関登壇 銀行業界 AML/CFT
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