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証券仲介業参入に関する法的ポイントの整理

～平成１６年証取法改正も踏まえて～
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2004-09-22（水）　13:30～16:30
講師 あさひ・狛法律事務所
山中　眞人　弁護士

セミナー詳細 昨年5月の証券取引法改正（平成15年法律第54号）により今年4月から証券仲介業が導入されました。さらに、今年6月の証券取引法改正（平成16年法律第97号）により、今年の12月からは、銀行が証券仲介業を営むことが可能となります。証券仲介業は、証券業における保険代理店のようなイメージですが、全く新しい制度ですので、全体像を正確に把握することが肝要です。また、銀行本体による証券関係業務への参入が本格化するため、いわゆるファイアーウォールの問題も含め、重要な論点も少なくありません。本セミナーにおいては、証券仲介業に関する大切なポイントを整理し、皆様の理解の一助となることを目的とします。

講義詳細
１．証券仲介業の全体像
（１）登録手続
（２）証券仲介業者の権限（代理権の有無、顧客口座の有無）
（３）証券仲介業者の業務内容
（４）コンビニエンスストアや会計士、税理士

２．証券仲介業のメリット・デメリット　　　　　　
（１）所属証券会社が複数の場合の取扱い
（２）新しく「有価証券」指定される組合持分、LPS持分の販売者としての証券仲介業者
（３）証券仲介業者に対する監督・検査　（４）兼業の範囲

３．証券仲介業者の責任
（１）行為規制
（２）注意義務、免責範囲

４．外務員制度との関係
（１）個人である証券仲介業者の行為準則
（２）所属証券会社の責任の範囲

５．ＦＰ（フィナンシャル・プランナー）制度との関係

６．投資者保護基金・証券業協会との関係

７．隣接の制度との対比
（１）郵便局による投資信託販売
（２）銀行・信託・証券の共同店舗

８．銀行などが証券仲介業を営む場合の利益相反防止措置について
（１）顧客情報の取扱いに関する留意点（個人情報保護法も視野に入れて）
（２）ファイアーウォール
（３）証券仲介業におけるコンプライアンス

９．質　疑　応　答

※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい

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