外国籍私募投信の法的諸問題

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外国籍私募投信の法的諸問題

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受講区分	会場
開催日時	2003-11-26（水）　13:30～16:30
講師	東京青山・青木法律事務所小野　雄作　弁護士ニュ－ヨーク州弁護士

セミナー詳細	具体的な事例に基づいて外国籍投信の私募の場合のドキュメンテーションを検討し、さらにヘッジ・ファンド、デリバティブ、リミテッド・パートナーシップの持分等への投資をファンド・オブ・ファンズ、パーフォーマンス・ノート等の利用により可能にする仕組を分かりやすく解説し、その際私募投信を利用した場合の、一人私募投信、シーズニング、直接購入、勧誘の時期等の販売に関連する法的問題点を明らかにして私募投信・外国籍投信の商品設計を行う際に少しでもお役に立てていただきたいというのが今回のセミナーの狙いである。講義詳細１．外国籍私募投信のドキュメンテーション（１）小人数私募の要件を満たすための譲渡制限（２）プロ私募の要件を満たすための譲渡制限（３）その他の注意事項（補償条項等）２．一人私募投信　３．私募投信の勧誘時期に関する問題（私募投信設定の日程との関連）４．既発行証券の海外からの持込とシーズニング（１）証券取引法上の問題（２）投信法上の問題５．外国籍投信の（届出なしでの）直接購入（１）媒介行為が「証券業」に該当するかどうかの問題点（２）勧誘行為が「募集」に該当するかどうかの問題点（３）投信法上の届出書を必要とするかどうかの問題点６．ファンド・オブ・ファンズの設定の要件（投資信託協会ルールの最近の改正を含む）７．ヘッジ・ファンド、デリバティブ、パートナーシップ持分等に投資するファンドの設定の仕組（１）パーフォーマンス・ノートの利用（２）会社型外国籍投信の利用（３）ファンド・オブ・ファンズの形で投資することは可能かどうか８．私募の範囲の拡大等に係る法令の改正９．投資顧問会社が外国籍投資信託を勧誘する場合の留意点１０．外国籍投資信託に関する税法の現状１１．質疑応答 ※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい

セミナー詳細

具体的な事例に基づいて外国籍投信の私募の場合のドキュメンテーションを検討し、さらにヘッジ・ファンド、デリバティブ、リミテッド・パートナーシップの持分等への投資をファンド・オブ・ファンズ、パーフォーマンス・ノート等の利用により可能にする仕組を分かりやすく解説し、その際私募投信を利用した場合の、一人私募投信、シーズニング、直接購入、勧誘の時期等の販売に関連する法的問題点を明らかにして私募投信・外国籍投信の商品設計を行う際に少しでもお役に立てていただきたいというのが今回のセミナーの狙いである。

講義詳細

１．外国籍私募投信のドキュメンテーション
（１）小人数私募の要件を満たすための譲渡制限
（２）プロ私募の要件を満たすための譲渡制限
（３）その他の注意事項（補償条項等）

２．一人私募投信　

３．私募投信の勧誘時期に関する問題（私募投信設定の日程との関連）

４．既発行証券の海外からの持込とシーズニング
（１）証券取引法上の問題
（２）投信法上の問題

５．外国籍投信の（届出なしでの）直接購入
（１）媒介行為が「証券業」に該当するかどうかの問題点
（２）勧誘行為が「募集」に該当するかどうかの問題点
（３）投信法上の届出書を必要とするかどうかの問題点

６．ファンド・オブ・ファンズの設定の要件（投資信託協会ルールの最近の改正を含む）

７．ヘッジ・ファンド、デリバティブ、パートナーシップ持分等に投資するファンドの設定の仕組
（１）パーフォーマンス・ノートの利用
（２）会社型外国籍投信の利用
（３）ファンド・オブ・ファンズの形で投資することは可能かどうか

８．私募の範囲の拡大等に係る法令の改正

９．投資顧問会社が外国籍投資信託を勧誘する場合の留意点

１０．外国籍投資信託に関する税法の現状

１１．質疑応答

※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい

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