投信・投資顧問業者に対する金融庁検査の最新動向

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投信・投資顧問業者に対する金融庁検査の最新動向

～内部管理体制の構築に関する諸問題とともに～

本セミナーは終了致しました。

受講区分	会場
開催日時	2003-06-04（水）　13:30～16:30
講師	堀裕法律事務所安田　和弘　弁護士元金融庁検査局検査官

セミナー詳細	投資信託委託業者・投資法人・投資顧問業者に対する検査マニュアルが発出されてから１年近くが経過しており、金融庁等による検査に耐えうるだけの十分な法令等遵守態勢、リスク管理態勢を柱とする内部管理体制を構築することは、投信・投資顧問業者にとって重要な課題となっている。さらに、近時では、投信・投資顧問業者に対してではないものの、法令遵守態勢のあり方自体を問題とした行政処分が出された例もあるなど、適切かつ実効性ある内部管理体制を構築することの必要性は極めて高くなっているのが現状である。その一方で、都市銀行等と比較して人的・物的規模が大きくない投信・投資顧問業者において、実効性ある内部管理体制を構築することは必ずしも容易ではない。　そこで、このセミナーでは、検査官として都市銀行、保険会社、証券会社に対する金融庁検査に従事し、法令等遵守態勢等の検査にあたった経験も踏まえ、法令等遵守態勢を中心とした内部管理体制の構築、運用における留意点、および金融庁検査に対する心構えを示すとともに、問題点への対応を検討することにより、投信・投資顧問業者における内部管理体制の実効性の強化・推進に資することを目的とする。講義詳細１．金融庁による投信・投資顧問業者に対する検査姿勢（１）検査マニュアルの要求内容（２）「摘発型からプロセスチェック型へ」の意味するもの（３）近時の検査における重点項目２．法令等遵守態勢における課題（１）内部管理体制に関わる各部門の関係（２）内部管理部門の兼務等に伴う諸問題（３）行政処分事例からの教訓（４）検査への対応３．検討課題（１）顧客情報等の取扱（２）誤った事務処理等に対する事後処理手続（３）公平な取扱と運用裁量権の関係４．質疑応答 ※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい

セミナー詳細

投資信託委託業者・投資法人・投資顧問業者に対する検査マニュアルが発出されてから１年近くが経過しており、金融庁等による検査に耐えうるだけの十分な法令等遵守態勢、リスク管理態勢を柱とする内部管理体制を構築することは、投信・投資顧問業者にとって重要な課題となっている。さらに、近時では、投信・投資顧問業者に対してではないものの、法令遵守態勢のあり方自体を問題とした行政処分が出された例もあるなど、適切かつ実効性ある内部管理体制を構築することの必要性は極めて高くなっているのが現状である。その一方で、都市銀行等と比較して人的・物的規模が大きくない投信・投資顧問業者において、実効性ある内部管理体制を構築することは必ずしも容易ではない。　そこで、このセミナーでは、検査官として都市銀行、保険会社、証券会社に対する金融庁検査に従事し、法令等遵守態勢等の検査にあたった経験も踏まえ、法令等遵守態勢を中心とした内部管理体制の構築、運用における留意点、および金融庁検査に対する心構えを示すとともに、問題点への対応を検討することにより、投信・投資顧問業者における内部管理体制の実効性の強化・推進に資することを目的とする。

講義詳細
１．金融庁による投信・投資顧問業者に対する検査姿勢
（１）検査マニュアルの要求内容
（２）「摘発型からプロセスチェック型へ」の意味するもの
（３）近時の検査における重点項目

２．法令等遵守態勢における課題
（１）内部管理体制に関わる各部門の関係
（２）内部管理部門の兼務等に伴う諸問題
（３）行政処分事例からの教訓
（４）検査への対応

３．検討課題
（１）顧客情報等の取扱
（２）誤った事務処理等に対する事後処理手続
（３）公平な取扱と運用裁量権の関係

４．質疑応答

※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい

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