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投信・投資顧問検査マニュアルへの対応
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2002-10-08（火）　13:30～16:30
講師 中央青山監査法人
金融部　代表社員
清水　毅　公認会計士

セミナー詳細 講師は金融庁証券検査マニュアルのオブザーバーを務めていた経験から、検査マニュアルの基本的な考え方を解説する。また、数多くの運用会社の会計監査・コンサルティングを担当している経験から、アセットマネージメント業界に特有な実務上の問題点を解説する。

講義詳細
１．マニュアルの基本的な考え方について
（１）検査マニュアルの基本的考え方
（２）検査マニュアルの基になった内部管理体制の考え方

２．リスク管理態勢（共通編）
（１）検査マニュアルの目指すリスク管理態勢について

３．運用リスク管理態勢

４．事務リスク管理態勢

５．システムリスク管理態勢

６．法令遵守態勢

７．ディスクロージャーに関する法令等遵守態勢

８．運用の適正性確保のための態勢

９．米国におけるSECの投資信託・運用会社に対する検査について

１０．質 疑 応 答

※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい

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