新検査マニュアルと運用会社の規制対応

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新検査マニュアルと運用会社の規制対応

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受講区分	会場
開催日時	2002-08-27（火）　13:30～16:30
講師	KPMGフィナンシャルエグゼクティブ・ディレクター青木　茂幸　氏シニア・コンサルタント鎌田　幸宏　氏

セミナー詳細	１．資産運用会社を巡る最近の規制環境（１）資産運用会社をめぐる環境の変化（２）資産運用会社をとりまく規制環境（３）ワーキンググループにおける検討事項（４）検査マニュアル整備の時系列的検証（５）体制整備の盲点と典型的な指摘２．資産運用会社向け検査マニュアルの主要ポイント（１）投信・投資顧問検査マニュアルの位置付け（２）自己責任原則と３つの基本原則（３）財務局検査と金融庁検査（４）検査マニュアルと当局検査（５）検査マニュアルと協会ルール（６）運用の適正性確保のための態勢（７）運用リスク管理態勢のポイント３．資産運用会社におけるコンプライアンス体制の整備（１）企業不祥事がもたらすインパクト（２）コンプライアンス担当部門の問題点（３）取締役会・監査役・監査役会の機能（４）意思決定の体制に関する問題点（５）報告・承認から是正まで（６）コンプライアンスマニュアルの実態（７）実効性確保のためのポイント４．資産運用会社における内部監査体制の整備（１）内部監査の定義（２）内部監査の重要性の認識（３）アウトソーシングをする場合の留意点（４）内部監査部門の独立性（５）内部監査部門の権限及び責任の範囲等（６）情報等入手体制の整備（７）内部監査の実施（８）問題点の是正５．資産運用会社における重要な整備項目（１）重要項目（管理部門）（２）重要項目（運用部門）（３）重要項目（営業部門）（４）重要項目（経営）（５）重要項目（その他）６．当局対応のポイント（１）検査・監督の流れ　（２）当局対応リスク（３）行政処分決定の３要素（４）役員・現場・コンプライアンス部門（５）検査忌避（投資顧問・投信）（６）対応のポイント７．質疑応答 ※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい

セミナー詳細

１．資産運用会社を巡る最近の規制環境
（１）資産運用会社をめぐる環境の変化
（２）資産運用会社をとりまく規制環境
（３）ワーキンググループにおける検討事項
（４）検査マニュアル整備の時系列的検証
（５）体制整備の盲点と典型的な指摘

２．資産運用会社向け検査マニュアルの主要ポイント
（１）投信・投資顧問検査マニュアルの位置付け
（２）自己責任原則と３つの基本原則
（３）財務局検査と金融庁検査
（４）検査マニュアルと当局検査
（５）検査マニュアルと協会ルール
（６）運用の適正性確保のための態勢
（７）運用リスク管理態勢のポイント

３．資産運用会社におけるコンプライアンス体制の整備
（１）企業不祥事がもたらすインパクト
（２）コンプライアンス担当部門の問題点
（３）取締役会・監査役・監査役会の機能
（４）意思決定の体制に関する問題点
（５）報告・承認から是正まで
（６）コンプライアンスマニュアルの実態
（７）実効性確保のためのポイント

４．資産運用会社における内部監査体制の整備
（１）内部監査の定義
（２）内部監査の重要性の認識
（３）アウトソーシングをする場合の留意点
（４）内部監査部門の独立性
（５）内部監査部門の権限及び責任の範囲等
（６）情報等入手体制の整備
（７）内部監査の実施
（８）問題点の是正

５．資産運用会社における重要な整備項目
（１）重要項目（管理部門）
（２）重要項目（運用部門）
（３）重要項目（営業部門）
（４）重要項目（経営）
（５）重要項目（その他）

６．当局対応のポイント
（１）検査・監督の流れ　
（２）当局対応リスク
（３）行政処分決定の３要素
（４）役員・現場・コンプライアンス部門
（５）検査忌避（投資顧問・投信）
（６）対応のポイント

７．質疑応答

※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい

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