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保険会社と保険代理店の改正保険業法及び改正保険監督指針対応ファイナルチェック

~各種ひな型や規程類も踏まえて実務的問題点を網羅的に検討する~
本セミナーは終了しました。
開催日時 2016-02-25(木) 13:30~16:30
講師 村田・若槻法律事務所
足立 格 弁護士

東京大学法学部卒業 2003年弁護士登録 10年早稲田大学法科大学院寄附講座招聘講師 10年~中央大学法科大学院兼任講師(企業金融と法) 10年~一般社団法人保険オンブズマン紛争解決委員 14年~一般社団法人日本少額短期保険協会諮問委員 10年~東京弁護士会法制委員会委員 10年法務省委託調査研究新種契約についての裁判例の動向に関する調査研究 12年日本弁護士連合会司法制度調査会委員 15年日本保険学会会員 12年~消費者庁受託研究平成23年度消費者契約法(実体法部分)の運用状況に関する調査研究報告 13年法務省受託研究債権譲渡の対抗要件制度等に関する実務運用及び債権譲渡登記制度等の在り方についての調査研究報告書 保険会社や保険代理店を初めとした金融機関からの金融規制法に関する日常的な法律相談の他、金融庁をはじめとする監督官庁への報告・届出をはじめ、金融機関のガバナンス、コンプライアンス、リスク管理に関する各種助言、意見書の作成、訴訟/金融ADRの代理、契約書・社内規程等の作成・レビュー等や国際金融取引に係る助言等を主たる業務内容としている

補足事項 ※ご同業の方からのお申し込みはお断りさせて頂く場合がございますので、ご了承ください。
※このセミナーは満席になりました。キャンセル待ちをお受けいたします。ご希望の方はお問合せください。 
概要 いよいよ来年5月末から改正保険業法及び改正保険監督指針が施行ないし適用される。本講演時点では、施行まで3か月ほどとなっているため、各保険会社の準備はほぼ完了しているであろうし、各保険代理店(一般代理店と銀行代理店)の中には一定の体制整備を終えて施行に向けたトライアルを行っているところもあるだろう。いずれにせよ、各社とも最終の準備段階に入り、正にファイナルチェックを行うべき段階に入っていると思われる。そこで、本講演では、保険募集ビジネスをはじめとする保険実務に精通する講師が、顧客紹介ビジネス、意向把握、情報提供(乗合代理店の点を中心に)、保険代理店の体制整備等の重要項目について、各種雛型や規程類を踏まえた上で、改正保険業法及び改正保険監督指針対応のファイナルチェックに当たっての実務的な問題点を網羅的に検討する。
セミナー詳細 1.顧客紹介ビジネスをめぐる論点~「保険募集」や「募集関連行為」との関係
(1)従来の実務と改正監督指針の内容
  (a)保険募集の意義
  (b)従来のパブコメ回答
  (c)「保険募集」該当性の判断基準
  (d)「募集関連行為」とは
(2)顧客紹介ビジネスの種類と意義
(3)顧客紹介ビジネスで求められる態勢整備~紹介者との契約書雛型の検討
(4)顧客紹介ビジネスの留意点
  (a)紹介手数料水準
  (b)特別利益の提供の潜
  (c)銀行窓販における募集制限先該当時の親密先紹介、トスアップ
(5)税理士・会計士業界や共同募集への影響も含めた今後の動向

2.意向把握をめぐる論点
(1)一般的なフローと帳票例
(2)当初意向をどのように考えるか
(3)ワンウェイ募集とパンフレットスタンド
(4)非公開金融情報保護措置との関係~意向把握と「保険募集に係る業務」

3.情報提供をめぐる論点
(1)例外規定
(2)比較推奨販売と代理店意向販売のポイントと各業界の動向
(3)比較推奨販売と保険業法300条1項6号
(4)保険代理店としての一体性と例外的取扱いの方法
(5)営業拠点毎の別異取扱いと限度
(6)公平中立表示の確保

4.保険代理店の態勢整備
(1)整備すべき態勢の概要
(2)当局の着眼点と保険代理店の規模・特性
(3)規程例に基づく留意点の検討
(4)トライアルの重要性

5.その他

6.質疑応答 ※録音、ビデオ・写真撮影、PCの使用等はご遠慮下さい
カテゴリ 保険 銀行 法務・規制・リスク管理
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