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【2日間開催】ＩＴソリューションベンダーがおさえておきたい証券の取引制度とシステムの重要ポイント

～NISA／金融所得課税の一体化／マイナンバー制度／決済期間の短縮化～
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2015-05-14（木）　10:00～16:30
講師 株式会社フィナンシャル・ラボ
代表取締役社長
橋本　正明　氏

1982年3月早稲田大学法学部卒、同年4月山一証券入社　投資開発部、システム企画部等に在籍し商品企画、システム企画等を担当　98年1月山一証券退社　同年2月東海投信投資顧問入社、商品企画を担当　同年8月現アーティス株式会社入社、コンサルティング業務等に従事　2010年1月株式会社アーティス総研代表取締役　14年12月株式会社アーティス総研代表取締役退任　15年1月株式会社フィナンシャル・ラボ設立

概要 【研修の対象者】
・証券会社にサービスを提供する企業の営業担当者、システムエンジニア、商品企画担当者
・証券会社において新たにシステム部門に従事する方
・証券業務を基礎から学習し直したい方
・証券業界・証券業務の最新動向を確認したい方

【到達目標】
・証券業務に関する基礎用語、業務上のポイントが身につきます
・証券業界を取り巻く環境、経営課題、制度改革等を理解できます
・証券業務に係る各分野のシステムの役割を理解でき、全体像を把握できます
・証券システムの効率的な企画・開発、円滑な業務運営の実現に役立ちます
・NISA、金融所得課税の一定化、マイナンバー制度など、新たな制度改正の動きを理解できます
・証券業界への理解を通し、お客様視点に立ったソリューション提案力が身につきます
セミナー詳細 ■■■ 第1日目　2015年5月14日（木）午前10時00分～16時30分 ■■■

[ 10:00～ ]
１．金融商品取引業（証券業）の槻要
（１）証券会社の業務と組織
　(a)本業・付随業務・届出業務
　(b)証券会社の組織
　(c)各部門の役割
　(d)営業店への情報発信
　(e)証券会社の収益

（２）登録金融機関業務等の概要
　(a)登録金融機関業務
　(b)金融商品仲介業務

（３）金融商品取引の概要
　(a)口座開設と顧客カード
　(b)交付書類と受入書類
　(c)勧誘と販売に係るルール
　(d)金販法の重要事項の説明等
　(e)営業日報と面談記録
　(f)対面取引のフロー
　(g)ネット取引のフロー
　(h)顧客との清算
　(i)各種書類の交付方法
　(j)契約締結時交付書面
　(k)取引残高報告書
　(l)法定帳簿
　(m)法定帳簿の管理と保管
　(n)証券事務代行会社の業務

（４）コンプライアンス業務
　(a)社内体制
　(b)コンプライアンス業務の概要

― 休 憩 (10分間) ―

[ 11:10～ ]
２．株式の取引制度とシステム
（１）株式とは
　(a)株式会社と株式
　(b)株式の種類
　(c)株式市場の概要
　(d)株式の発行市場
　(e)株式の流通市場
　(f)株式売買の実務
　(g)信用取引
　(h)株式関連用語

（２）株式取引のフローとシステムの概要
　(a)上場株式の売買制度
　(b)取引参加者と清算参加者
　(c)立会内取引
　(d)立会市場以外での取引
　(e)取引所外取引
　(f)東京証券取引所のシステム
　(g)株式振替制度
　(h)取引所取引の決済方式
　(i)取引所取引以外の決済方式
　(j)決済照合システム
　(k)外国株式の取引

[ 12:30～ ]
―昼食 (昼食をご用意いたします) ―

[ 13:30～ ]
３．債券の取引制度とシステム
（１）債券とは
　(a)債券とは
　(b)債券の分類
　(c)債券の発行市場
　(d)国債の発行方式
　(e)債券の流通市場
　(f)各種債券の概要
　(g)個人向け国債
　(h)ストリップス債
　(i)物価連動国債
　(j)新株予約権付社債
　(k)外国債券とは
　(l)外国債券の種類

（２）債券取引のフローとシステムの概要
　(a)債券の取引のフロー
　(b)引合取引
　(c)自動約定取引
　(d)債券システムの概要
　(e)国債の決済方式
　(f)日銀ネット
　(g)国債振替制度
　(h)振替口座簿
　(i)国債ＤＶＰ
　(j)国債ＲＴＧＳ
　(k)清算機関を介した清算
　(l)一般債振替制度
　(m)新規記録および振替処理
　(n)外国債券の取引
　(o)外国債券の決済方式

― 休 憩 (10分間) ―

[ 14:50～ ]
４．投資信託の取引制度とシステム
（１）投資信託とは
　(a)投資信託とは
　(b)投資信託の種類
　(c)投資信託の分類
　(d)証券投資信託の構成
　(e)ファミリーファンド方式
　(f)ファンドオブファンズ
　(g)不動産投資信託
　(h)ＥＴＦ
　(i)投資信託の運用手法

（２）投資信託取引システム
　(a)証券投資信託取引のフロー
　(b)買付時のフロー
　(c)換金時のフロー
　(d)収益分配金支払時のフロー
　(e)投資信託振替制度
　(f)販売管理システム
　(g)投信計理システム
　(h)投信公販ネット

[ 16:15～ ]
５．質疑応答　　※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい



■■■ 第2日目　2015年5月15日（金）午前10時00分～16時30分 ■■■

[ 10:00～ ]
１．その他の金融商品の概要
（１）スワップ取引
　(a)スワップ取引とは
　(b)スワップ取引の種類
　(c)金利スワップ
　(d)通貨スワップ
　(e)ＣＤＳ
　(f)エクイティ・スワップ

（２）仕組債
　(a)仕組債とは
　(b)仕組債の発行方式
　(c)ＭＴＮプログラム
　(d)主な仕組み債
　(e)コーラブル債
　(f)クレジット・リンク債
　(g)日経平均株価リンク債
　(h)他社株転換可能債

― 休 憩 (10分間) ―

[ 11:00～ ]
２．証券会社のシステムの全体像
（１）証券会社のシステムの概要
　(a)システム化の経緯
　(b)システムの全体像
　(c)今後の動向と課題

（２）業務系システム
　(a)業務系システムの概要
　(b)注文約定システムの概要
　(c)注文画面と約定確認画面
　(d)コンプライアンスシステム
　(e)経営管理システム
　(f)ディーリングシステム

（３）情報系システム
　(a)情報系システムの概要
　(b)投資情報システム
　(c)顧客情報システム
　(d)リスク管理システム
　(e)主な外部情報システム

（４）登録金融機関業務に係るシステム
　(a)投信窓販システム
　(b)公共債窓販システム

（５）証券システムに係る各種ファイル
　(a)顧客属性ファイル
　(b)取引ファイル
　(c)保護預りファイル
　(d)銘柄ファイル

[ 12:30～ ]
―昼食 (昼食をご用意いたします) ―

[ 13:30～ ]
３．今後の制度改正等
（１）ＮＩＳＡ制度の見直し
　(a)ＮＩＳＡの概要
　(b)非課税管理勘定
　(c)廃止と再開設
　(d)金融機関の変更
　(e)ジュニアＮＩＳＡの創設

（２）金融所得課税の一体化
　(a)一体課税とは
　(b)公社債等の課税方式見直し
　(c)改正後のイメージ
　(d)改正前と改正後の比較
　(e)特定公社債等の範囲
　(f)特定公社債等の利子等に係る支払調書の提出
　(g)利子等に対する源泉徴収不適用等
　(h)特定公社債等の特定口座への受入れ

― 休 憩 (10分間) ―

[ 15:00～ ]
（３）マイナンバー制度
　(a)マイナンバー制度とは
　(b)金融・証券分野におけるマイナンバー利用事項
　(c)マイナンバーの取扱いに関する留意事項
　(d)マイナンバー（個人番号）導入のスケジュール

（４）決済期間の短縮化への動向
　(a)証券決済システム改革の背景および方向性
　(b)今後のわが国の証券決済システム
　(c)証券決済システムの国際比較
　(d)国債決済期間短縮化への動向
　(e)決済制度改革の課題等
　(f)約定から受渡しまでの流れ

[ 16:15～ ]
４．質疑応答　　※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい
補足事項 このセミナーは2日間の開催となります。
■第1日目：2015年5月14日(木)午前10：00～16：30
■第2日目：2015年5月15日(金)午前10：00～16：30
※両日とも昼食をご用意いたします。
※いずれか1日のみのお申込はできません。
※参加費は消費税、2日分の資料代・昼食代を含めたものです。 

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