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平成26事務年度金融モニタリング基本方針の分析に基づく経営管理・内部監査の対応策
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2014-12-04（木）　13:30～16:30
講師 東京国際コンサルティング株式会社
代表取締役
青木　茂幸　氏

銀行、保険会社など300を超える金融機関等のお客様に、内部統制、コンプライアンス・リスク管理体制の高度化、内部監査機能支援・外部評価等のサービスを提供　三菱信託銀行、経済企画庁出向等を経て現職　日本内部監査協会「金融内部監査士試験委員」等を歴任　地方銀行協会、第二地方銀行協会、損害保険協会、日本証券業協会、東京証券取引所等での講演多数　公認不正検査士(CFE)・IIA公認リスク管理監査人(CRMA)

概要 先般、金融庁は平成26事務年度「金融モニタリング基本方針」を公表しました。これは、昨年度までの年度監督方針、検査基本方針を統合した初の方針です。そこで、本セミナーでは、本方針の構成、内容の比較分析に基づき、当局の問題意識、構成、重点施策、真の意図を探りつつ、経営、リスク管理、コンプライアンス、内部監査等の各視点から、重要な着眼点と有効かつ実践的な対応策について解説いたします。
セミナー詳細 １．新金融モニタリング基本方針の分析とポイント
（１）規制環境と問題意識、基本構成の変更（本方針の受け止め方とは？）
（２）重点施策の比較分析とリスクアセスメントへの影響とは？
　(a)「顧客ニーズに応える経営」と商品企画、営業、管理、監査の留意点とは？
　(b)「資産運用の高度化」（組成・販売等でのフィデューシャリー・デューティ）
（３）業態別の主要項目
　～主要行、中小・地域金融機関、保険会社

２．主要項目に関する有効な対応策
（１）「ガバナンス」（経営管理）における重点ポイント
　(a)取締役会等の機能化（社外取締役、監査役監査の機能発揮）
　(b)内部監査機能（リスク評価、本社機能監査、専門領域の監査）
（２）金融仲介機能、保障・補償機能発揮の重点ポイント
　(a)事業性評価・コンサル機能発揮の本質的な取り組みとは？
　(b)顧客目線での基本方針・規程・マニュアル等の見直しの必要性
（３）顧客ニーズに即したサービス提供
　(a)真のニーズに応える金融商品の開発・組成・提供プロセスのポイントとは？
　(b)顧客目線での「相談・苦情対応」、「外部委託管理態勢」の見直しとは？
（４）経営健全性（リスク管理機能の高度化）
　(a)自社の特性に応じた適切な資産運用管理態勢
　(b)統合(的)リスク管理でのストレステスト活用、市場リスク管理態勢の高度化・検証機能

３．質 疑 応 答 ※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい

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