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金融機関における外部委託先管理の法的論点

～委託先の選択・管理から顧客情報漏えい等の危機管理対応～
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2014-11-20（木）　13:30～16:30
講師 小沢・秋山法律事務所
パートナー
香月　裕爾　弁護士

1987年司法試験合格　88年司法研修所入所（東京地方裁判所配属）　90年弁護士登録（東京弁護士会）　小沢・秋山法律事務所入所　金融コンプライアンスオフィサー試験委員　上場会社社外監査役　日本司法支援センター（法テラス）法律扶助審査委員など各種委員を務める　CMCコンプライアンスセミナー、社団法人全国地方銀行協会、社団法人第二地方銀行協会、全国信用金庫協会、全国信用協同組合中央会、全国信用協同組合連合会、全国労働金庫協会等多数の研修実績あり

概要 外部委託には功罪の両面がある。コストダウンや企業経営の効率化を図ることができるものの、反面で第三者に業務を委ねることとなるから、顧客情報漏えい等のリスクを抱えることになる。昨年は銀行融資において、申込、審査、融資、管理、回収までの全過程を子会社であるノンバンクへ外部委託をした事例にて、反社会的勢力に対する融資を行っていた多数の事案が発覚し、社会的な問題とされた。今年は外部委託において、大規模な顧客情報の漏えい事案や委託先の職員の犯罪行為等の問題事案が散見されることになっている。本年9月11日に公表された金融モニタリング基本方針においては、特に保険会社について委託先へのモニタリングや運用状況の監視体制等が問われている。そこで、このような外部委託先の管理につき、選択から管理果ては危機管理（有事対応）に関して考えてみたい。
セミナー詳細 １．外部委託概論
（１）問題の所在
　(a)外部委託とは
　(b)外部委託のメリット
　(c)外部委託のデメリット
　(d)外部委託の種類
（２）外部委託に関する規制
　(a)各業法
　(b)監督指針
　(c)検査マニュアル
（３）外部委託に対する管理体制
　(a)統括部の選定
　(b)所管部との連携
　(c)管理責任者と担当者
　(d)監査部
　(e)外部委託委員会
　(f)役員会等
　(g)規程とマニュアル
（４）外部委託先の選定
　(a)選定基準
　(b)選定方法
　(c)選定者
（５）外部委託契約の内容
　(a)総説
　(b)必須条項
　(c)その他
（６）外部委託先の管理と監督
　(a)問題の所在
　(b)管理方法
　(c)監督方法（監査）
（７）契約の解消と事後措置
　(a)契約の解消
　(b)事後措置

２．外部委託と危機管理
（１）外部委託と反社会的勢力
　(a)外部委託先が反社会的勢力の場合
　(b)再委託先が反社会的勢力の場合
　(c)顧客が反社会的勢力の場合
　(d)関係人が反社会的勢力の場合
（２）外部委託と顧客情報の漏えい
　(a)事例
　(b)委託先の責任
　(c)顧客に対する責任
（３）外部委託と不祥事件
　(a)事例
　(b)委託先の責任
　(c)顧客に対する責任
（４）外部委託と事故
　(a)事例
　(b)委託先の責任
　(c)被害者に対する責任

３．質 疑 応 答 　※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい

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