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保険会社、代理店・委託先の管理と監督の方向性

～保険商品・サービスＷＧ報告書を踏まえて～
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2014-03-26（水）　13:30～16:30
講師 東京国際コンサルティング株式会社
代表取締役
青木　茂幸　氏

保険会社、銀行、金融商品取引業者など300社を超える金融機関等に金融規制、リスク管理態勢の整備、内部監査支援、内部監査機能評価等のサービスを提供。
三菱信託銀行、経済企画庁等を経て現職。日本内部監査協会金融内部監査士試験委員歴任。損害保険協会、日本証券業協会、第二地銀協会、東京証券取引所等での講演・研修多数。公認不正検査士・IIA公認リスク管理監査人。

概要 　保険会社の経営環境や業務の分散化を背景に、保険会社の内部管理の重点領域が、代理店や業務委託先の適切な統制に移るとともに、監督当局の関心も高まっている。そこで保険商品・サービスＷＧ報告、保険会社向けの監督方針、指摘事例等の分析を踏まえ、保険会社の代理店・外部委託先管理、代理店・委託先の適切なコントロールのあり方について解説を行う。
セミナー詳細 １．保険監督から見た代理店・委託先管理
（１）監督・検査方針等により代理店・委託先管理の優先度はどう変わったか
（２）代理店管理に関する検査マニュアルの改正点とポイントとは
（３）代理店・外部委託先への検査・監督の根拠とその限界とは

２．保険会社、代理店・委託先管理の課題と対応
（１）保険会社と代理店・委託先との関係
　(a)検査指摘事例等による課題の確認
　(b)代理店、委託先との関係における潜在的なリスクとは
　(c)「保険商品・サービスＷＧ」報告書を踏まえた対応
　　～乗合代理店における改善点
　　～募集規制上の注意点
　　～委託型募集人に対する規制と対応
（２）代理店・委託先における管理態勢
　(a)無登録募集、不適切募集の防止のための有効な施策とは
　(b)（顧客）情報管理のポイント
　(c)保険募集、保険業務の教育、研修のポイント（業務の特殊性、職業倫理等）
（３）保険会社による適切な管理プロセスの構築
　(a)代理店・委託先の精査、検証
　(b)契約等をベースとした管理と委託先把握の有効策
　(c)代理店等の所管部署の果たすべき役割
　　～日常的、緊急時のコミュニュケーションとそのポイント
　(d)コンプライアンス・内部監査部門の役割（情報共有、共通のプロセス構築）

３．質 疑 応 答　　※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい

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